咨询电话0755-21659566 13652320211  564358161

免费注册 | 会员登陆 | 上传资料 | 积分说明 | 网银支付 | 银行汇款 | 入会指南  

    

两核实务 | 保险中介 | 业务资料 | 管理制度 | 风险管理   | 经营管理实务 | 网站地图
理论研究 | 港台同业 | 条款费率 | 保险教学 | 财产险培训 | 站内搜索资料 | 保险精算
 

 当前位置:首页>管理制度>>市场管理制度>>正文



某寿险公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则(14页).doc
 


所在类别: 管理制度/市场管理制度
文件类型: DOC
文件大小: 74KB
授权方式: 高级会员
下载扣除圈币: 10 圈币
资源语言: 简体中文

【简介】
总则
1.1    为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范我公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存行为,维护金融秩序,履行国家规定的反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规、监管规定以及公司《反洗钱工作管理规定(试行)》,制定本实施细则。
1.2    本实施细则适用于总公司各部门、各分支机构。
1.3    总公司各部门、各分支机构,在业务活动中应认真执行客户身份识别制度,贯彻落实“了解你的客户”原则,在销售、承保、回访、保全、理赔等与客户接触的各业务环节,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型,认真识别客户身份,收集客户信息,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,切实防范洗钱活动。
1.4    公司各级客户服务部门应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理。
1.5    总公司合规法律部和各分支机构合规法律岗是公司本级机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的牵头管理部门,主要工作职责为:
1.5.1    制定或会同、督促各相关部门制定客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度、操作规程;
1.5.2    协助开发核心业务系统客户身份基本信息登记项目;
1.5.3    视具体情况定期评估、检查、考核客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的落实与执行;
1.5.4    开展客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的宣传、培训;
1.5.5    其他客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的管理工作。

加入保险资料库会员的说明】  

 一、保险资料库会员分为:免费会员、普通会员和高级会员三类。  

会员类别
会员权限
会员费
充值圈币
免费会员 开放授权免费会员的资料 免费 0圈币
普通会员 开放授权免费会员和普通会员的资料 150元/年 600圈币
高级会员 开放授权免费会员/普通会员/高级会员的资料,也即本站全部资料 个人:300元/年 1200圈币
   

说明:

1、普通会员为下载保险论文设置,建议保险从业人员加入高级会员,方可下载专业资料!

 

2、下载资料时会扣除该资料所需圈币数,圈币用完,会员权限自动失效!

 

3、会员到期没有续费的,系统会清除所有剩余的圈币,及时续费的不清除剩余圈币!

二、免费会员可以通过以下两种方式升级成高级会员:

 

第一种:通过付费成为高级会员。

 

第二种:通过上传资料开通高级会员,详情点击进入

三、保险资料库付费方式

 1、微信支付  2、网银在线支付 3、支付宝支付  4、手机支付宝支付  5、银行汇款  6、送卡上门,卡到付费

咨询电话0755-21659566 15219497011       微信咨询: 15219497011      : 564358161

  本类最新排行

  ·某寿险公司万能保险财务管理办法(6页).pdf
  ·某寿险公司万能保险业务管理办法(3页).pdf
  ·某保险公司反洗钱工作管理制度(20页).pdf
  ·某产险公司印章管理规定(24页).doc
  ·贸易信用保险保单承保管理规定(10页).pdf
  ·某寿险公司个险万能保险销售管理办法(5页).pd
  ·某保险公司全面风险管理办法(24页).doc
  ·某保险公司统括保单、异地、共保、联保业务管理暂行
  ·保险公司非寿险业务准备金基础数据、评估与核算内部
  ·某寿险公司黑名单管理制度(2页).doc
  ·某产险公司合规政策(17页).pdf
  ·某寿险公司团体万能保险销售管理办法(3页).pd
  ·保险业灾备建设基本要求(12页)pdf.rar
  ·某乡政策性农业保险试点工作实施方案(4页).do
  ·某寿险公司电商万能保险销售管理办法(2页).pd
  ·某寿险公司电销万能保险销售管理办法(3页).pd
  ·某寿险公司经代万能保险销售管理办法(3页).pd
  ·某寿险公司万能保险信息披露管理制度(3页).pd
  ·某寿险公司反洗钱工作管理制度(21页).doc
  ·某市企业财产保险行业自律公约实施细则(5页).d

  本类热门排行

  ·保险行业新会计准则实施指南(征求意见稿).DOC
  ·借款及各项费用报销制度.DOC
  ·关于各种保险费用财务处理及增、改会计科目的通知.
  ·财政部关于印发《保险公司个人住房抵押贷款保险等业
  ·保险公司营销服务部管理办法.DOC
  ·公司书刊管理办法.DOC
  ·公司机动车辆管理规定.DOC
  ·行政办公纪律管理规定.DOC
  ·企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则(全文)
  ·保险公司管理规定.DOC
  ·江苏省机动车辆行业反诈骗实施细则.DOC
  ·公司印章管理规定.DOC
  ·反洗钱工作管理制度.DOC
  ·个人寿险业务人员基本管理办法.DOC
  ·中国人寿保险公司专业技术人员管理办法.DOC
  ·保险公司总精算师管理办法.DOC
  ·《中国注册会计师审计准则第1631号——财务报表
  ·企业会计准则第13号或有事项.PDF
  ·企业会计准则第14号收入.PDF
  ·企业会计准则第22号金融工具确认和计量.PDF

关于我们 - 联系我们 - 会员注册汇款帐户网站地图

版权所有:深圳市圈中人电子商务有限公司     本网法律顾问:大成律师事务所 贾锐律师
联系电话:0755-21659566 13652320211  客服QQ
564358161(认证信息“圈中人”)
Copyright © 2000-2011
ZLK.QZR.CN All Rights Reserved
粤ICP备05047908号