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某寿险公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则(14页).doc

总则
1.1    为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范我公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存行为,维护金融秩序,履行国家规定的反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规、监管规定以及公司《反洗钱工作管理规定(试行)》,制定本实施细则。
1.2    本实施细则适用于总公司各部门、各分支机构。
1.3    总公司各部门、各分支机构,在业务活动中应认真执行客户身份识别制度,贯彻落实“了解你的客户”原则,在销售、承保、回访、保全、理赔等与客户接触的各业务环节,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型,认真识别客户身份,收集客户信息,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,切实防范洗钱活动。
1.4    公司各级客户服务部门应当按照安全、准确、完整、保密的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,便于反洗钱调查和监督管理。
1.5    总公司合规法律部和各分支机构合规法律岗是公司本级机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的牵头管理部门,主要工作职责为:
1.5.1    制定或会同、督促各相关部门制定客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度、操作规程;
1.5.2    协助开发核心业务系统客户身份基本信息登记项目;
1.5.3    视具体情况定期评估、检查、考核客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的落实与执行;
1.5.4    开展客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作的宣传、培训;
1.5.5    其他客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的管理工作。

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