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某保险分公司年度合规报告(13页).doc

报告的内容根据《保险公司合规管理指引》、《XX合规政策(试行)》、《XX合规管理规定(试行)》、《XX合规报告管理办法(试行)》等法律法规和规章制度的要求制定。
一、合规管理概述
简要概括本分公司**年合规工作的开展情况,内容包括:
1、    合规制度制定、修改基本情况;
2、    合规队伍建设情况;
3、    合规培训情况;
4、    违法违规情况(主要指各类行政处罚);
5、    商业贿赂查处情况;
6、    反洗钱工作开展情况
7、    合规工作总结性描述
二、合规管理组织架构的设置情况
详细说明分公司合规组织架构的设置情况,内容包括:
1、    合规第一责任人
2、    合规管理部门(岗位)(注:未成立部门的,请写明原因)
3、    下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况
例:
XX保险XX分公司合规第一责任人为王骧武总经理。
因XX分公司规模小,人员编制有限,分公司未成立合规管理部门。由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作,行政人事部经理担任合规协调人,负责合规协调与统筹工作。
XX分公司暂无下设分支机构。
三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况
概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。
具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。具体内容包括:
1、    规章制度制定、修改情况;
2、    业务流程制定、修改情况;
XX分公司在20XX年执行总公司相关规定,20XX年初面对性的情况对20XX年规定进行修订,出台相关的制度,建立的管理、业务制度及业务流程如下:
1、20XX年1月,运营管理部制定20XX年三级机构经营政策之业务政策,计划财务部制定20XX年三级机构经营政策之财务政策,行政人事部制定20XX年三级机构经营政策之人力政策。此三个政策的制定,充分从业务、财务、人力方面要求并指导20XX年三级机构的经营,让三级机构20XX年经营工作有的放矢。
2、20XX年1月,运营管理部、计划财务部、行政人事部三部门联合制定《20XX年中后台服务公约》。制定《服务公约》,对中后台版块的工作

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  • 更新时间:2016-10-12
  • 资料性质:授权资料
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