第一部分 “非法集资”十问 一、什么是非法集资? 根据《关于取缔非法金融机构和非法金融业务活动中有关问题的通知》规定,非法集资是指单位或者个人未依照法定程序经有关部门批准,以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金,并承诺在一定期限内以货币、实物以及其他方式向出资人...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2018-07-06根据分公司的《XXXX 财产保险股份有限公司XX 分公司大面积灾害应急处理预案》[XX 财险( ) 号]文件的要求,为了充分做好理赔准备工作,确保快速、有序、高效、合理地开展的大灾理赔,帮助客户及时恢复生产和生活,维护社会稳定,结合实际情况,充分发挥增强全体干部员工大灾理赔的意识,特制定本预案。 一...
已下载:12次 是否免费:否 上传时间:2018-06-07案例一 2003 年至 2009 年10月期间,某人寿泰州中心支公司原副总经理王某通过私自印制假保险凭证非法集资、截留挪用保费和退保资金等方式,诈骗、挪用和侵占资金约 3.5 亿元、涉及客户数千人。 经公安部门侦查:王某挪用的资金主要用于投资兴办其他公司企业、支付前期资金利息、购置房产汽车、借贷他人...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2017-02-08目录 理念宣传流程 ......... 2 一、合规风险点总结 ..................... 2 二、参考监管要求 ........................ 2 组团排期流程 ......... 6 一、合规风险点总结 ..................... 6 二、参考监...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2016-06-20目 录 一、中介业务合规经营重要意义 二、本次中介清理整顿自查要点 1-1 我司分支机构被查处主要问题 1.委托无代理资格的机构开展中介业务 2.代理机构资格证书已过期 3.代理业务超出代理机构委托范围 4.通过营销员与非法代理机构发生代理业务往来 1.将兼业代理机构业务虚挂为专业代理机构业务...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2016-05-26第一章 总 则 第一条 为了促进企业全面评价内部控制的设计与运行情况, 规范内部控制评价程序和评价报告,揭示和防范风险,根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》 ,制定本指引。 第二条 本指引所称内部控制评价, 是指企业董事会或类似权力机构对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2011-01-11目录 (1998年—2009年) 第一部分机构管理篇......................................................1 一、机构...................................................................
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2010-06-07Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
您是否真的需要安全退出?
确认退出