为推动XX保险XX中心支公司反洗钱工作的有序开展,有效落实本管理办法,建立健全反洗钱内控制度,加强对反洗钱工作的领导和监管,特制定本考核办法。一、反洗钱考核的处罚:有下列行为之一的,由公司反洗钱工作领导小组责令限期改正,并在全省系统进行通报批评。(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(二)未按照...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-06-03第一章 总则第一条 为深入贯彻风险为本的反洗钱原则,合理确定客户洗钱风险等级,预防洗钱和恐怖融资犯罪,根据《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第56号)、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2020-04-13第一章 总则第一条 为规范公司反洗钱客户身份识别管理工作 ,进一步完善公司反洗钱内部控制 ,根据总公司《XX保险公司客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》, 制定本细则。第二条 客户身份识别和客户身份资料交易记录保存是有效防范洗钱风险的一项基础工作和重要手段。各机构应遵照本细则,切实...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-03-25目 录第一章 总 则第二章 操作风险管理组织架构与职责分工第三章 操作风险的分类第四章 操作风险的管理工具与方法第五章 操作风险的管理流程第六章 操作风险管理监督第七章 附 则第一章 总 则第一条 为建立和完善XX财产保险有限公司(以下简称“公司”)操作风险管理体系,提高公司...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-12-02目录第一章 总 则第二章 风险管理基础与环境第三章 风险管理目标与工具第四章 风险管理机制第五章 附 则第一章 总 则第一条 为加强XX财产保险有限公司(以下简称“公司”)全面风险管理,建设以偿付能力风险管理为核心的全面风险管理体系,保障公司长期稳健经营,根据《中华人民共和国保险法...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-11-29目录第一章 总 则第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利第四章 合规管理框架第五章 合规风险识别和管理第六章 合规报告路线第七章 监督与处罚第八章 附 则 第一章 总 则第一条 为了规范XX保险有限公司(以下简称公司)合规管理工...
已下载:14次 是否免费:否 上传时间:2019-11-27根据中国人民银行《金融机构反洗钱规定》,为进一步提高全司员工和社会公众对反洗钱工作的认识,普及反洗钱知识,营造反洗钱工作的良好内、外部环境,加大对洗钱风险的防范和打击力度,积极宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义,提高干部、员工及广大人民群众对反洗钱工作的认知程度和参与意识,积极营造共同预防与...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2019-09-19第一章 总 则第一条 【制订目的】 为进一步加强公司系统内保险司法案件的管理,完善保险司法案件的预防和处置机制,规范保险司法案件的报送和结案管理等工作,维护公司合法权益,根据国家相关法律法规、监管规定和公司管理制度,制定本办法。第二条 【适用范围】 本办法适用于公司系统内发生的各类保险司法案件,包括...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-09-111 目的为明确主机的安装配置、账号管理和访问控制的安全管理要求,指导设备管理、安全防护、监控审计和备份恢复工作,规范主机的安全管理,制定本制度。2 范围本制度适用于公司所有主机设备及其操作系统的配置和管理。3 术语(无)4 职责4.1 主机安全管理岗负责保护主机设备的安全;负责管理主机和相...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2019-06-281 目的为明确对应用系统的安装配置、账号权限和系统访问的管理要求,指导应用系统的监控审计和备份恢复工作,规范应用系统安全管理活动,制定本制度。2 范围本制度适用于公司应用系统开发完成后的上线部署和运行维护过程。应用系统的需求分析、设计、开发及测试过程中的安全管理要求参见《软件开发与测试安全管理规...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-06-25Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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