为推动XX保险XX中心支公司反洗钱工作的有序开展,有效落实本管理办法,建立健全反洗钱内控制度,加强对反洗钱工作的领导和监管,特制定本考核办法。
一、反洗钱考核的处罚:
有下列行为之一的,由公司反洗钱工作领导小组责令限期改正,并在全省系统进行通报批评。
(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;
(二)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;
(三)未按照规定对员工进行反洗钱培训的;
(四)未按照规定履行客户身份识别义务的;
(五)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
(六)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
(七)与身份不明的客户进行交易的;
(八)违反保密规定,泄露有关信息的;
(九)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
(十)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的;
(十一)未按规定向监管部门报送反洗钱信息资料的。
因违反反洗钱制度规章,造成公司被监管部门处罚的,按罚款的一定比例分别对机构负责人和反洗钱牵头部门负责人、直接责任部门负责人、直接责任人进行处罚,具体标准由分公司反洗钱领导小组视情节和性质而定;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作,建立非法集资应急机制,预防化解非法集资风险,遏制系统内非法集资案件发生,根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查[2015]263号)、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-12第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司(以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”)声誉风险,进一步完善全面风险管理体系,提升本公司上市公司形象,保证各项业务的长足稳定发展,根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号:偿付能力风险管理要求与评估》,结合《XX保险公司全...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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