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某支公司反洗钱工作考核奖励办法(2页).doc

为推动XX保险XX中心支公司反洗钱工作的有序开展,有效落实本管理办法,建立健全反洗钱内控制度,加强对反洗钱工作的领导和监管,特制定本考核办法。

一、反洗钱考核的处罚:

有下列行为之一的,由公司反洗钱工作领导小组责令限期改正,并在全省系统进行通报批评。

(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;

(二)未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;

(三)未按照规定对员工进行反洗钱培训的;

(四)未按照规定履行客户身份识别义务的;

(五)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

(六)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

(七)与身份不明的客户进行交易的;

(八)违反保密规定,泄露有关信息的;

(九)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

(十)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的;

(十一)未按规定向监管部门报送反洗钱信息资料的。

因违反反洗钱制度规章,造成公司被监管部门处罚的,按罚款的一定比例分别对机构负责人和反洗钱牵头部门负责人、直接责任部门负责人、直接责任人进行处罚,具体标准由分公司反洗钱领导小组视情节和性质而定;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

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