第一章 总则第一条 为深入贯彻风险为本的反洗钱原则,合理确定客户洗钱风险等级,预防洗钱和恐怖融资犯罪,根据《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第56号)、《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号)、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2020-04-13第一章 总则第一条 为规范公司反洗钱客户身份识别管理工作 ,进一步完善公司反洗钱内部控制 ,根据总公司《XX保险公司客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》, 制定本细则。第二条 客户身份识别和客户身份资料交易记录保存是有效防范洗钱风险的一项基础工作和重要手段。各机构应遵照本细则,切实...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-03-25目 录第一章 总 则第二章 操作风险管理组织架构与职责分工第三章 操作风险的分类第四章 操作风险的管理工具与方法第五章 操作风险的管理流程第六章 操作风险管理监督第七章 附 则第一章 总 则第一条 为建立和完善XX财产保险有限公司(以下简称“公司”)操作风险管理体系,提高公司...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-12-02目录第一章 总 则第二章 董事会、监事会和高级管理人员的合规职责第三章 合规管理部门、岗位的职责和权利第四章 合规管理框架第五章 合规风险识别和管理第六章 合规报告路线第七章 监督与处罚第八章 附 则 第一章 总 则第一条 为了规范XX保险有限公司(以下简称公司)合规管理工...
已下载:14次 是否免费:否 上传时间:2019-11-27第一章 总 则第一条 【制订目的】 为进一步加强公司系统内保险司法案件的管理,完善保险司法案件的预防和处置机制,规范保险司法案件的报送和结案管理等工作,维护公司合法权益,根据国家相关法律法规、监管规定和公司管理制度,制定本办法。第二条 【适用范围】 本办法适用于公司系统内发生的各类保险司法案件,包括...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2019-09-11Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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