Q1:何谓建立业务关係?
A1:係指民众要求保险公司提供保险或金融服务并建立能延续一段时间的往来关係;或民众首次以该保险公司的准客户身分接触保险公司,期望此关係延续一段时间的往来,如购买保险。
Q2:与保险业建立业务关係时,须提供什麽资料或资讯?
A2:
( 1) 姓名。
( 2) 出生日期。
( 3) 户籍地或居住地。
( 4) 官方身分证明文件号码(如身分证字号、居留证号、护照号码等)。
( 5) 国籍。
( 6) 外国人士居留或交易目的(如观光、工作等) 。
Q3:续 Q2, 如客户为法人、团体或信託受託人时,须提供什麽资料或资讯?
A3:
客户至少须提供以下资料或资讯:
( 1) 名称、法律形式(如股份有限公司、合伙、独资等)及存在证明。
( 2) 章程或类似之权力文件。2
( 3) 实质受益人(如姓名、出生日期、国籍及身分证明文件号码等)。另,保险业为瞭解客户或信託之所有权及控制权结构,亦得要求提供股东名册或出资证明。
( 4) 高阶管理人员资讯(姓名、出生日期、国籍等)。
( 5) 官方辨识编号(如统一编号、税籍编号、注册号码等)。
第1章-概览引言1.1本指引是根据第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》(打击洗钱条例)第7条及第41章《保险业条例》第133条公布,并自2023年6月1日起生效。1.2本指引内的用语及简称应参照本指引词彙表所载定义诠释。其他词语或词组的诠释则应遵照《打击洗钱条例》或《保险业条例》所载释义(如...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-04-15第一条中华民国保险代理人商业同业公会(以下简称本公会)为促进会员公司资讯业务与相关资讯资产之安全,发扬自律精神,防范资讯处理作业过程发生影响资讯及系统机密性、完整性及可用性之安全事件,确保本公会所属会员公司资讯处理作业能安全有效地运作,特订定本自律规范以为遵循。第二条前条所称资讯资产係包含软体、硬体...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-26第一章 总则第一条 为建立本公司良好之公司治理制度及建置有效的公司治理架构,并于公开资讯观测站或公司网站揭露,爰参照「保险业公司治理实务守则」相关规定,订定本公司之公司治理守则(以下简称本守则)。第二条 本公司除重视资本适足性、资产品质、经营管理能力、获利能力、资产流动性及风险敏感性外, 应遵循下列...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-18第一章 总则第一条 为建立良好之公司治理制度,并促进本公司之健全发展,特依据「保险业公司治理实务守则」订定本守则,以资遵循。第二条 本公司建立公司治理制度,除重视资本适足性、资产品质、经营管理能力、获利能力、资产流动性及风险敏感性外,并应遵循下列原则:一、 遵循法令并健全内部管理。二、保障股东权益。...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-11(依据)一、本实务守则係依据金融监督管理委员会111年10月27日金管检保字第11106101871号令办理。(目的)二、保险业实施风险导向内部稽核制度,係透过风险评估之方法,审慎评估稽核范畴内各个受查主体之风险,并依据评估结果决定稽核任务之查核重点、范围、方法、稽核程序及查核频率,将稽核资源做最有...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-08第一章 总则第一条 本公司为实践永续发展,并促进经济、环境及社会之进步,以达永续发展之目标,爰参照「上市上柜公司永续发展实务守则」订定本守则,以管理本公司对经济、环境及社会风险与影响。第二条 本守则适用对象及范围包括本公司总分支机构之整体营运活动。本公司于从事企业经营之同时,积极实践永续发展,以符合...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2024-03-06Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
您是否真的需要安全退出?
确认退出