某分支机构人员反洗钱系统使用操作指南（4页）.doc-信息技术管理-保险资料库

某分支机构人员反洗钱系统使用操作指南（4页）.doc

1.“客户管理”信息补录

要求：将符合客户身份识别条件的客户（即登记了客户身份识别表的客户）在“系统设置”--“客户管理”中进行信息补录。

（1）要求通过“客户编号”进行查询，以保证客户查询的唯一性（按保单号查询，可能因一户多单查询不到匹配的客户名称）。

客户编号获取方式：通过核心业务系统“综合查询”界面，获取10或9位“客户代码”即为反洗钱系统所需“客户编码”。

a. V6系统：

b. V5系统

(2)输入“客户编号”，点击“查询”按钮（注意选择起止时间，先进行“开始时间”和“结束时间”项目清空操作，再点“查询”），显示如下信息：

点击 “修改”进入客户编辑页面：

反洗钱工作人员应将缺失信息补录完整，尤其是必填项，最后进行“保存”操作。

2. “可疑交易管理”补录或新增

要求：（1）分支机构反洗钱系统使用人员将经过分析，认为确属可疑交易的报文修改至“完整”状态保存（特别需将系统默认的人工分析描述修改为实际的分析结论）。

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