第一章 总则
一、编制目的
为规范和加强XX内部控制评估工作,推动XX完善内控建设,确保XX稳健经营和持续健康发展,切实提高XX经营管理水平和风险防范能力,根据国家及监管相关法律法规,结合XX实际情况,编制本手册。
二、编制依据
本手册依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评估指引》、《企业内部控制审计指引》、《保险机构内部审计工
作规范》、《保险公司内部控制基本准则》、《XX保险公司内部控制基本制度》、《XX保险公司内部审计工作制度》和XX各类管理制度及相应内部控制流程文档等编制。
三、名词术语释义
(一)内部控制
指XX各层级人员,依据各自的职责,采取适当措施,合理防范和有效控制经营管理中的各种风险,防止XX经营偏离发展 战略和经营目标的机制和过程。内部控制的目标包括行为合规性、资产安全性、信息真实性、经营有效性、战略保障性。
(二)内部控制评估
指对XX内部控制体系建设和实施开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动,对内部控制的有效性进行全面评估,形成评估结论,出具评估报告的过程。
(三)内部控制有效性
指XX建立与实施内部控制对实现控制目标提供合理保证的程度,包括内部控制设计的有效性和内部控制执行的有效性。
内部控制设计的有效性,指为实现控制目标所必需的内部控制要素都存在并且设计适当。内部控制执行的有效性,指现有内部控制按照规定程序得到了正确执行。
目录第一章总则第二章大额和可疑交易第三章大额和可疑交易报送第四章客户身份识别第五章客户身份资料与交易记录保存第六章恐怖融资的可疑交易管理第七章责任与罚则第八章附则第一章 总则第一条 为保证******公司(以下简称“公司”)严格遵守反洗钱法律法规,确保依法合规经营,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-12-31第一章 总则为了加强分公司管理,明确分公司审批权限,规范分公司各项工作流程,提升经营管理效率防范经营风险,特制定本制度。第一条 适用范围本制度适用于分公司在经营管理活动中所涉及的各项授权项目。第二条 授权和审批的原则1、如果需向下一级授权时,授权人应预先向受权人进行书面授权,授权内容包括代理起止...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2020-12-17为推动XX保险XX中心支公司反洗钱工作的有序开展,有效落实本管理办法,建立健全反洗钱内控制度,加强对反洗钱工作的领导和监管,特制定本考核办法。一、反洗钱考核的处罚:有下列行为之一的,由公司反洗钱工作领导小组责令限期改正,并在全省系统进行通报批评。(一)未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;(二)未按照...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2020-06-03某保险公司信息技术组织架构管理规定
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-04-18目录第一章 总 则第二章 风险管理基础与环境第三章 风险管理目标与工具第四章 风险管理机制第五章 附 则第一章 总 则第一条 为加强XX财产保险有限公司(以下简称“公司”)全面风险管理,建设以偿付能力风险管理为核心的全面风险管理体系,保障公司长期稳健经营,根据《中华人民共和国保险法...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-11-29根据中国人民银行《金融机构反洗钱规定》,为进一步提高全司员工和社会公众对反洗钱工作的认识,普及反洗钱知识,营造反洗钱工作的良好内、外部环境,加大对洗钱风险的防范和打击力度,积极宣传反洗钱活动的危害和反洗钱工作的重要意义,提高干部、员工及广大人民群众对反洗钱工作的认知程度和参与意识,积极营造共同预防与...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-09-19Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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