单证档案管理操作规范流程（48页）ppt.pdf-财务管理-保险资料库

单证档案管理操作规范流程（48页）ppt.pdf

前言

本次培训目的：根据我司单证档案管理的现状，及近期检查中发现的问题，结合今年下发的各项基础管理规范文件，进

一步梳理单证档案管理工作要点，指出现阶段存在的不足，提高我司单证档案及各项基础管理工作。目录

1单证管理标准化流程

2档案管理标准化流程

3投保单及保单缮制操作规范

一、单证使用————

单证发放至领用者后，使用后的单证在单证系统对应状态变更为“已使用”，同时应当及时回收归档；对于领用后未使用的单证，应严格按照规定对于领用超过两个月（60天）的未使用单证回收入库并二次发放重新使用，二次发放时必须发放给新的领用人。在系统操作上，各公司可以根据本地管理需要在“有号单证管理-综合处理-强制回收天数修改”中对不同单证制定不同强制回收天数（省公司权限），但只能按小于60天修改。

须特别注意的是：现意外险的单证回销期为30天，须在30天内进行强制回收。

强制回收

单证系统每周一根据各种单证到期强制回收天数生成“到期单证周报表”，列明本周已到期或将要到期的单证明细。单证管理员应当根据“到期单证周报表”回收到期实物单证，并在系统“综合处理-强制回收”完成系统回收入库。

二、单证丢失

对于所有空白有价单证丢失，必须立即登报声明作废，并在单证系统有号单证管理做”丢失登记”处理；对于一次丢失五份以上有价单证需上报省公司,由省公司统一上报总公司。

单证丢失具体处理办法如下：

1、出现单证丢失，遵循“谁丢失，谁负责”的原则。

2、丢失单证具体的处理办法：

（1）发现单证丢失或被盗后，应立即落实责任人，并通知机构单证管理员，由丢失责任人填写“情况说明书，审核无误后立即在市级以上报刊进行刊登；登报费用由丢失责任人自理。