某寿险公司案件管理办法（23页）.doc

总则
1.1    为了加强公司各类案件的管理，规范案件处理和报送流程，切实做好案件的过程管控，促进案件管理的科学化、制度化、标准化，提高公司依法合规经营和案件风险防范能力，制定本办法。
1.2    本办法所称“案件”，包括司法案件、诉讼案件和行政案件。具体含义如下：
1.2.1    司法案件是指公司(含各分公司，下同)及工作人员、销售人员，因违反国家有关法律法规，涉嫌侵占、挪用、诈骗、商业贿赂及不正当交易、非法集资、传销以及其他利用保险进行违法犯罪活动的，被公安司法机关立案查处的案件。
1.2.2    诉讼案件是指公司作为一方当事人的民事案件，包括民事诉讼、刑事附带民事诉讼、民事仲裁和劳动仲裁案件。诉讼案件分为普通诉讼案件和重大诉讼案件。重大诉讼案件是指具备以下情形之一的诉讼案件:
1.2.2.1    涉及公司知识产权的；
1.2.2.2    涉案金额在 50 万元以上的；
1.2.2.3    总公司合规法律部认为是重大诉讼案件的。
1.2.3    行政案件具体包括:
1.2.3.1    行政处罚案件。行政处罚案件是指公司及工作人员受到金融监管机构的一般行政处罚或者其他行政机关处罚的案件。
1.2.3.2    行政诉讼案件。行政诉讼案件是指公司认为行政机关及其工作人员的具体行政行为侵犯了公司的合法权益，而向人民法院提起诉讼的案件。
1.2.3.3    行政复议案件。行政复议案件是指公司认为行政机关的具体行政行为侵犯了公司的合法权益，而向行政机关提出复议的案件。
1.3    案件管理包括案件处理和案件报送管理。
1.4    案件管理应当遵循如下原则
1.4.1    以依法合规为原则，尽力维护公司利益
合规经营是公司的基本理念，公司应当在依法合规的前提下管理案件，确保不碰红线，在法律法规和监管政策允许的范围内最大限度维护公司合法权益。