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某产险公司合规风险管理的基本理论

主要内容 
(一)“合规”与“合规风险”概念的提出 
(三)合规风险与其他风险的关系 
(四)合规风险管理的概念 
(二)”合规”与“合规风险”的概念 
一、合规风险管理的基本概念     
20 世纪 90 年代,国际一些金融机构相继发生重大操作风险和洗钱等案件,究其原因大多由金融机构自身合规风险管理失控所致。 
一、合规风险管理的基本概念     
(一)“合规”与“合规风险”概念的提出 
一、合规风险管理的基本概念     
巴林银行创建于1763年,是全球最早的商业银行之一;                                   
1994年税前利润高达15亿美元,全球范围内掌控270多亿英镑资产; 
1995年2月,由于1992~1994年间巴林银行新加坡分行期货交易员                            
尼克﹒里森(Nick Leeson)违规操作的日经指数期货套期对冲和债券买     
卖活动失败,形成约6亿英镑投资亏损;                                     
拥有233年历史的巴林银行倒闭,以1英镑的象征性价格被荷兰国际                           
集团收购。 
英国巴林银行(Barings Bank)事件——1995年 
一、合规风险管理的基本概念     
巴林银行事件的经验教训 
问题一:职责不分离 尼克.里森在新加坡分行既是交易员又是结算员,前台操作业务与后台稽核业务不分离,为舞弊交易提供了便利

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