某寿险公司案件责任追究管理办法（27页）.pdf

总则
为进一步增强公司案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，根据《中华人民共和国保险法》、中国保监会《保险机构案件责任追究指导意见》等法律、法规及规范性法律文件要求，结合公司实际，制定本办法。
1.1 本办法适用于 XX 保险公司各部门及各级分支机构（以下简称“公司”） 。
1.2 本办法所称案件包括以下内容：
1.2.1 触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件；
1.2.2 违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件；
1.2.3 严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
1.3 本办法所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责2任的公司员工与保险销售从业人员，包括直接责任人和间接责任人：
1.3.1 直接责任人，指对案件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的公司员工或保险销售从业人员，以及公司其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员；
1.3.2 间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的公司人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人：
经营管理责任人是指对发案部门具有经营管理责任的公司部门负责人、分管总、主要负责人；
其他间接责任人是指在其职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的董事、监事，以及合规负责人等其他高级管理人员和部门负责人