目录合规管理是什么合规管理做什么做好合规管理的几点启示合规管理的国际实践第一部分 合规管理是什么合规,专指银行的各项经营管理活动应与规则和准则相一致。“合”是指“遵从,依从,遵守”“规”是指:各项法律规定、监管规则;行业准则;行内的各项规章制度;行为守则;职业操守。合规的种类公司制度指以内部发文的...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2020-04-15提 纲第一讲 合规与合规风险的涵义第二讲 目前我行合规管理的现状第三讲 如何防范合规风险第一讲 合规与合规风险的涵义一、合规与合规风险的基本概念二、合规风险管理方法三、合规风险管理工具关于“企业文化”自20世纪80年代,,“企业文化”这一概念从日本、美国引入我国,到底什么是企业文化?员工频繁...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-03-08一、合同常见问题1、对借款用途描述不规范,重组贷款用途含混,可能导致担保责任免除。建议:《最高人民法院关于适用<中华人民共和国担保法>若干问题的解释》(以下简称《担保法司法解释》)第三十九条规定:“主合同当事人双方协议以新贷偿还旧贷,除保证人知道或者应当知道的外,保证人不承担民事责任。”...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-07-03主要内容20世纪90年代,国际一些金融机构相继发生重大操作风险和洗钱等案件,究其原因大多由金融机构自身合规风险管理失控所致。一、合规风险管理的基本概念 (一)“合规”与“合规风险”概念的提出一、合规风险管理的基本概念 巴林银行创建于1763年,是全球最早的商业银行之一;1994年税前利润高达15亿美...
已下载:13次 是否免费:否 上传时间:2019-06-03南京摩托罗拉裁员陷入“僵局” 诺基亚裁员起风波 五星级饭店洗碗女工留剩菜为儿子补营养遭开除 赫比搬迁引发劳资纠纷 百事康师傅联盟员工要补偿 职业病-张海超 就业歧视-雷闯 工伤-刘汉黄 女工保护-张晓梅 社会保险-张在元 目录 招聘阶段法律风险防范 入职阶段法律风险防范 劳动合同履行阶段法律风险防...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-04-03Contents 一、法律风险内涵1 定义:巴塞尔《新资本协议》指出法律风险存在于操作风险之中。操作风险是指有内部程序,人员及系统不足或失败,以及外部事件导致的损失风险,它包含了法律风险,但不包括策略性风险和声誉风险。 人员: ⑴雇员欺诈犯罪 ⑵越权行为、欺诈交易、 操作失职 ⑶违法用工 ⑷劳动...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2019-03-20Copyright © 2009-2020 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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