收付费管理质量评分办法.xls-财务管理-保险资料库

收付费管理质量评分办法.xls

评分内容    分值  （每次扣分）    考核要求    扣分细则    考核扣分    考核扣分说明
（根据扣分详细说明原因，如需分项说明请标注①；②；③）    考核得分
资金安全性
20（4）    柜面资金安全事故是指由于柜面收付费人员操作错误、疏忽失职或岗位舞弊导致系统应收、应付金额与实际金额不一致或盗用公司资金的事故。损失金额超过5000元（含），视为重大资产损失，资金安全性指标不得分。
柜面资金安全性得分分为现场检查扣分和柜面资金安全事故扣分。现场检查视情节严重，适当扣分了(每次不得低于4分);对于损失金额超过5000元（含），视为重大资产损失，资金安全性指标不得分        支票、单证、权限以及超权限管理    60（5）
监控支票、单证、收付费权限的管理以及严格执行超权限审批制度    柜面存在盖好财务印鉴的空白支票、盖好印章的空白单证或丢失重要单证以及印章、单证日常领用、核梢不规范以及未按要求设置系统权限密码、出现收付费实务操作重大失误等违规现象，每次扣5分；未对暂收费支取、预交费支取、非首期年金及生存金领取必须逐笔进行审批、委托待办件进行回访，每次扣5分
日清日结    20 （2）    考核日清日结完成的准确性、完整性、及时性
出现日清日结违规情况按次数予以扣分处理
柜面业务（100分）