第一章 总 则
第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度，进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作，提高公司内部控制与操作风险管理水平，结合本公司实际情况，制定本办法。
第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。
第三条 操作风险损失数据指报告、记录操作风险事件时应包含的数据信息。该数据信息必须包括操作风险事件的损失形态。
第四条 操作风险事件的损失形态是指因操作风险事件导致的损失状态，包括：
（一）财务损失，包括资金支出、资产损失、账面减值、对外赔偿等；
（二）监管机构处罚；
（三）人身伤亡；
（四）业务经营中断；
（五）重要信息资源丢失，包括业务数据、客户数据等；
（六）其他公司认为重要的损失类型，如重要单证、印鉴、账册丢失等。
第五条 公司操作风险事件及损失数据管理的目标是及时识别、报告和处置操作风险事件，有效管控操作风险事件的影响范围和损失程度；通过分析操作风险事件及损失数据，提升缺陷整改的有效性，为操作风险计量奠定数据基础。
第一条 为保证XX保险公益基金会（以下简称“基金会”）与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《基金会管理条例》、《慈善法》、《慈善组织信息公开办法》等相关政策、法规，结合基金会的实际情况，制定本制度。第二条 基金会的关联交易是指基金会及其分支机构与关联方之间发生的转移资源或义务的...
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第一条为规范XX保险公益基金会（以下简称“本基金会”）的信息公开行为，保护捐赠人、志愿者、受益人等慈善活动参与者的合法权益，维护社会公众的知情权，促进慈善事业发展，根据《中华人民共和国慈善法》、《基金会管理条例》、《慈善组织信息公开办法》等相关政策、法规，结合基金会的实际情况，制定本制度。第二条基金...
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第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作，建立非法集资应急机制，预防化解非法集资风险，遏制系统内非法集资案件发生，根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》（保监稽查[2015]263号）、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
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严重问题销售过程中存在严重销售误导课件、宣传品和销售话术等存在误导性用语委托无代理资格的单位代理销售公司产品未经公司审批印制宣传品存在跨区域展业问题在未经保监批准开业的地方设立营业场所并有业务员在该处出勤、经营保单中存在涂改、标注到期收益率、违规承诺兑付保险期限等问题核心系统管理存在疏漏，导致信息错...
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第一章 分公司合同管理职责第一条 风险管控部是分公司合同管理部门，负责审核以分公司名义订立的合同。第二条 风险管控部管理职责：（一）参照总公司合同管理办法制定分公司合同管理实施细则，并报总公司法律部门备案； （二）负责分公司合同管理；（三）对分公司合同管理工作进行指导、监督、检查；（四）协调、处理分...
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第一章 总则 第一条 为有效防范XX保险公司（以下简称“本公司”、“公司”或“寿险公司”）声誉风险，进一步完善全面风险管理体系，提升本公司上市公司形象，保证各项业务的长足稳定发展，根据《保险公司声誉风险管理指引》、《保险公司偿付能力监管规则第11号：偿付能力风险管理要求与评估》，结合《XX保险公司全...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-08-05Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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