某保险公司投资交易管理办法（4页）.pdf-财务管理制度-保险资料库

某保险公司投资交易管理办法（4页）.pdf

第一章总则

第一条为确保XX保险公司（以下简称“XX”）资金运用交易过程合法、合规、准确、及时，根据《保险资金运用管理办法》《〈保险资金运用内部控制指引〉及应用指引》《XX保险公司资金运用管理办法》等监管、内控文件的规定，特制定本办法。

第二章基本原则

第二条 XX资金运用实行集中交易管理，所有投资交易均统一由资金运用部交易岗在投资交易室（即集中交易室）执行。

第三条投资交易室，实行门禁管理，未经批准其他人不得随意进入。投资交易室应安装有集中交易监测系统、预警系统和反馈系统，投资交易室固定电话、网络通信等实施交易时间内监控，交易计算机设置交易密码并定期更换，以隔离投资决策与执行。

第四条在交易过程中，严格执行公平交易原则，确保不同性质或来源的保险资金的利益能够得到公平对待。

第五条交易指令必须合法、合规、准确、完整。

第六条交易岗对投资经理发出的不符合有关法律法规及XX投资管理制度规定的交易指令，有权暂停执行并立即向资金运用部负责人报告。

第三章基本原则

第七条交易指令的执行

（一）投资经理根据《投资建议授权申请签报》授权，通过《交易指令单》下达交易指令，并在《交易指令单》上签字；

（二）指令提交至风控合规岗，风控合规岗审核投资指令的合法、合规、准确、完整性及投资指令是否超过授权范围；

（三）风控合规岗审批通过，在《交易指令单》上签字后，提交至交易岗，交易岗核对《交易指令单》与《投资建议授权申请签报》的一致性后，执行该交易指令

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