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某保险公司投资交易管理办法(4页).pdf

第一章 总则

第一条 为确保XX保险公司(以下简称“XX”)资金运用交易过程合法、合规、准确、及时,根据《保险资金运用管理办法》《〈保险资金运用内部控制指引〉及应用指引》《XX保险公司资金运用管理办法》等监管、内控文件的规定,特制定本办法。

第二章 基本原则

第二条 XX资金运用实行集中交易管理,所有投资交易均统一由资金运用部交易岗在投资交易室(即集中交易室)执行。

第三条 投资交易室,实行门禁管理,未经批准其他人不得随意进入。投资交易室应安装有集中交易监测系统、预警系统和反馈系统,投资交易室固定电话、网络通信等实施交易时间内监控,交易计算机设置交易密码并定期更换,以隔离投资决策与执行。

第四条 在交易过程中,严格执行公平交易原则,确保不同性质或来源的保险资金的利益能够得到公平对待。

第五条 交易指令必须合法、合规、准确、完整。

第六条 交易岗对投资经理发出的不符合有关法律法规及XX投资管理制度规定的交易指令,有权暂停执行并立即向资金运用部负责人报告。

第三章 基本原则

第七条 交易指令的执行

(一)投资经理根据《投资建议授权申请签报》授权,通过《交易指令单》下达交易指令,并在《交易指令单》上签字;

(二)指令提交至风控合规岗,风控合规岗审核投资指令的合法、合规、准确、完整性及投资指令是否超过授权范围;

(三)风控合规岗审批通过,在《交易指令单》上签字后,提交至交易岗,交易岗核对《交易指令单》与《投资建议授权申请签报》的一致性后,执行该交易指令

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