第一章 总则
第一条 为规范XX保险公司(以下简称“XX”)的审计整改工作,有效发挥审计结果在防范风险和经营治理方面的作用,加强XX审计整改和追踪工作的强制性和规范性,特制定本规定。
第二条 本规定所称审计整改,是指由被审计对象和审计部共同完成的,针对监管机构出具的监管/检查/评价意见、内外部审计检查发现的问题和建议,开展的落实审计发现整改要求的活动。
第三条 审计整改实行工作责任制,按照“被审计对象落实整改、审计部督导评价”的分工原则,分别落实责任。被审计对象的负责人为整改落实的第一责任人,全面负责并组织本单位的整改落实工作;审计部为整改追踪责任人,负责对被审计对象的整改措施和整改效果进行追踪督导、检查评价。
第二章 审计整改分类标准
第四条 被审计对象针对审计问题进行整改,整改结果分为整改完成、整改未完成两个类别。
(一) 整改完成。是指审计问题整改完毕,即具体问题已得到纠正、风险已实质消除,且导致问题产生的内控薄弱环节也得到完善,能有效防范同类风险发生;或由于相关业务已完结或已既成事实等原因,具体问题难以解决,但已采取措施有效控制其风险,并能有效防范同类风险发生。
(二)整改未完成。是指对具体问题未完成整改的情况,具体可细分为持续整改、未整改、其他三种情况。
1.持续整改。是指已采取整改措施对具体问题进行整改,问题已得到部分纠正、风险已得到部分化解, 能够较为有效的防范同类风险发生, 涉及制度规范、强化执行、 系统建设等方面,需要在日常工作中持续整改
第一章 总 则第一条 为进一步做好保险业非法集资防范工作,建立非法集资应急机制,预防化解非法集资风险,遏制系统内非法集资案件发生,根据现行有效法律法规、《中国保监会关于进一步做好保险业防范和处置非法集资工作的通知》(保监稽查[2015]263号)、《中国保监会关于加强保险业防范和处置非法集资工作的...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-27严重问题销售过程中存在严重销售误导课件、宣传品和销售话术等存在误导性用语委托无代理资格的单位代理销售公司产品未经公司审批印制宣传品存在跨区域展业问题在未经保监批准开业的地方设立营业场所并有业务员在该处出勤、经营保单中存在涂改、标注到期收益率、违规承诺兑付保险期限等问题核心系统管理存在疏漏,导致信息错...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-15第一章 分公司合同管理职责第一条 风险管控部是分公司合同管理部门,负责审核以分公司名义订立的合同。第二条 风险管控部管理职责:(一)参照总公司合同管理办法制定分公司合同管理实施细则,并报总公司法律部门备案; (二)负责分公司合同管理;(三)对分公司合同管理工作进行指导、监督、检查;(四)协调、处理分...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-05第一章 总 则第一条 为落实公司全面风险管理政策、内控管理政策、操作风险管理制度,进一步规范和加强公司操作风险事件及损失数据的管理工作,提高公司内部控制与操作风险管理水平,结合本公司实际情况,制定本办法。第二条 操作风险事件是指因不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件给公司造成损失的事件。第三条...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2025-08-04Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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