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某保险经纪公司反洗钱管理办法(7页).pdf

第一章总则

第一条为加强公司反洗钱内部控制,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《保险经纪人监管规定》、《关于加强保险业反洗钱工作的通知》、《保险业反洗钱工作管理办法》等有关法律法规,制定本办法。

第二条本办法是公司实施反洗钱管理的纲领性文件,适用于公司及所有职能部门、分支机构及其业务部门(以下简称“各部门”)和全体员工。

第三条本办法所称反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,公司依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为。

第四条本办法中的各项条款与法律、法规、规章相关规定不符的,以法律、法规、规章为准。

第二章反洗钱岗位及职责

第五条公司管理层作为反洗钱工作的管理部门,由总经理担任总负责人。主要职责包括:

(一)依法组织反洗钱内控工作的有效实施,履行法律法规有关反洗钱的职责;

(二)监督指导公司内部反洗钱的工作开展,增强公司反洗钱能力;

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