第一章总则
第一条为规范现场检查立项和实施程序,提高现场检查质效,根据《中国银保监会现场检查办法(试行)》《中国银保监会现场检查立项和实施程序规定(试行)》等相关规定,制定本实施细则。
第二条本实施细则适用于XX银保监局对银行保险机构实施的现场检查。
第三条本实施细则所指的现场检查包括常规检查、临时检查和稽核调查等。现场检查流程具体分为检查立项、检查准备、检查实施、检查处理和检查档案整理五个阶段。
第四条现场检查实行归口管理。XX银保监局银行检查处和非银检查处分别归口管理辖内银行机构和非银机构现场检查工作,负责编制年度现场检查立项计划,会签临时立项,对现场检查通知书统一编号,规范现场检查文书格式,汇总现场检查情况等。
第五条现场检查的实施实行“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制。XX银保监局现场检查立项部门包括银行检查处、非银检查处、机构监管部门和其他功能监管部门。
XX银保监局相关部门认为辖内法人机构的异地分支机构可能存在重大风险的,经局主要负责人批准,可以向该分支机构的属地银保监局提出现场检查立项建议。
现场检查资料的用印和归档按照我局公章管理、档案管理有关规定执行。
第二章检查立项
第六条现场检查立项分为年度立项和临时立项。
常规检查适用年度立项程序,临时检查适用临时立项程序,稽核调查适用年度立项或临时立项程序。
第七条编制年度现场检查立项计划,应当按照下列程序:
(一)收集立项建议。银行检查处、非银检查处向各机构监管部门和其他功能监管部门征集立项建议。相关部门根据年度监管重点、监管对象依法合规情况、监管评级、系统重要性程度和被检查频度等,以问题和风险为导向,填写《立项建议表》,经分管局领导审核同意后分别提交银行检查处、非银检查处。立项建议包括检查对象、检查内容、立项理由、检查时间、检查人数、费用预算和实施方式等。
第一章 总则第一条 为规范XX机动车辆保险销售流程,有效防范和化解公司经营风险,促进机动车辆保险市场持续健康发展,保护保险消费者的知情权及自主选择权,根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料...
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已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2023-12-26Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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