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单位内控风险清单(16页).doc

一、单位层面风险清单

风险编码

风险描述

风险类型

风险等级

风险概率

风险策略

目标编码

控制目标

措施编码

防控措施

FX1000

1、单位内部机构设置不合理、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。

法律风险,政策制定风险,岗位利益冲突风险 重大 可能 风险降低策略 MB1000

1、完善机构设置及制度,最大限度发挥管理职能。

CS1000

1、单位应当单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门,负责组织协调内部控制工作。同时,应当充分发挥财会、内部审计、纪检监察、政府采购、基建、资产管理等部门或岗位在内部控制中的作用。

2、1)建立经济活动中决策、执行、监督岗位的有效分离。

2)完善权责对等,有权利需承担相应的责任,有责任需享有相应的权利。

3)建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督等机制。

3、建立健全与相关职能部门或岗位联动的权力运行监督及考评机制。

2、单位内部控制职能部门不健全等情况导致的风险。

2、完善内部控制职能部门的运行机制。

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  • 更新时间:2021-05-25
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