某公司涉刑案件实施管理办法（9页）.doc-内控管理制度-保险资料库

某公司涉刑案件实施管理办法（9页）.doc

第一章总则

第一条为进一步规范和加强涉刑案件（以下简称“案件”）管理工作，建立责任明确、协调有序的工作机制，依法、及时、稳妥处置案件，依据《中华人民共和国保险法》、《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》等法律、法规、办法制定本实施细则。

第二条本细则所称案件是指已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。本办法所称案件管理工作包括案件分类、信息报送、案件处置等。

第三条公司案件管理工作坚持机构为主、分级负责、分类查处原则。

第二章案件的管理部门与职责分工

第五条分公司合规/风险管理部门（以下简称“合规管理部门”）是案件管理的主管部门，负责组织本级案件管理工作，并指导、监督下辖机构的案件管理工作。主要承担以下职责：

（一）拟定案件管理工作相关制度及流程；

（二）及时向XX银保监局及其派出机构和上级合规管理部门报送各类案件报告；

（三）协助、配合案发部门或机构开展案件调查工作；

（四）监督案发部门或机构开展风险排查及整改落实工作；

（五）其他案件管理职责。

第六条案发部门及机构是案件管理的责任部门，主要承担以下职责：

（一）及时向本级合规管理部门提交各类案件报告材料，配合完成各类案件报告；

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