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某公司涉刑案件实施管理办法(9页).doc

第一章  总则

第一条 为进一步规范和加强涉刑案件(以下简称“案件”)管理工作,建立责任明确、协调有序的工作机制,依法、及时、稳妥处置案件,依据《中华人民共和国保险法》、《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》等法律、法规、办法制定本实施细则。

第二条 本细则所称案件是指已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。本办法所称案件管理工作包括案件分类、信息报送、案件处置等。

第三条 公司案件管理工作坚持机构为主、分级负责、分类查处原则。


第二章 案件的管理部门与职责分工

第五条 分公司合规/风险管理部门(以下简称“合规管理部门”)是案件管理的主管部门,负责组织本级案件管理工作,并指导、监督下辖机构的案件管理工作。主要承担以下职责:

(一)拟定案件管理工作相关制度及流程;

(二)及时向XX银保监局及其派出机构和上级合规管理部门报送各类案件报告; 

(三)协助、配合案发部门或机构开展案件调查工作;

(四)监督案发部门或机构开展风险排查及整改落实工作;

(五)其他案件管理职责。

第六条 案发部门及机构是案件管理的责任部门,主要承担以下职责:

(一)及时向本级合规管理部门提交各类案件报告材料,配合完成各类案件报告;

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