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某保监局保险机构风险排查工作指引(11页).doc

第一章  总则
第一条  为有效组织保险风险排查工作,强化保险机构风险防控主体责任,及时发现和化解风险,牢牢守住不发生系统性风险的底线,促进XX保险业健康稳健发展,依据有关保险法律法规制定本指引。
第二条  本指引适用于XX辖内保险机构,具体包括保险公司、保险专业中介机构。
第三条  本指引所称风险排查是指保险机构组织开展的,以防范风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
第四条  风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化,遵循“统一组织,分级实施,突出重点,滚动覆盖,强化整改,落实责任”的原则。
第五条  保险机构每年参照本指引关于风险排查的要求,结合本单位实际有重点的至少开展一次风险排查工作,并于1月10日前将上年度排查情况形成书面风险排查报告报XX保监局。保险机构对于年度内发现的严重违反本单位规章制度、给本单位造成重大损失,或者对行业影响特别恶劣、造成系统性风险等重大风险,应于发现后5日内及时报告XX保监局。
第六条  保险机构应认真撰写风险排查报告,报告至少包括以下几个方面:
一是风险排查及处置工作情况(风险排查的组织情况,风险排查的主要方法、覆盖面、涉及的分支机构和主要业务、发现的潜在风险隐患、已经发生的风险点、采取的防范化解措施、下一步整改计划等)。
二是其他风险处置工作情况(主要为未列入风险排查计划,在日常管理工作中发现的其他风险隐患或已经发生的风险点,详细分析涉及的覆盖面及影响、采取的防范化解措施和下一步整改计划等)。

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