咨询电话0755-21659566 13652320211  564358161

免费注册 | 会员登陆 | 上传资料 | 积分说明 | 网银支付 | 银行汇款 | 入会指南  

    

两核实务 | 保险中介 | 业务资料 | 管理制度 | 风险管理   | 经营管理实务 | 保险论坛
理论研究 | 港台同业 | 条款费率 | 保险教学 | 财产险培训 | 站内搜索资料 | 保险精算
 

 当前位置:首页>管理制度>>内控管理制度>>正文



某寿险公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法(27页).pdf
 


所在类别: 管理制度/内控管理制度
文件类型: PDF
文件大小: 577KB
授权方式: 高级会员
下载扣除圈币: 20 圈币
资源语言: 简体中文

【简介】
1 总则
1.1 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导公司评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工作的有效性,切实履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等法律法规、监管规定的要求,特制定《XX保险公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法(试行)》(以下简称“本办法”)。
1.2 本办法适用于总公司及各分支机构。
1.3 洗钱风险评估及客户分类管理基本原则:
1.3.1 风险为本原则。公司依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措
2
施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施;
1.3.2 动态管理原则。公司根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施;
1.3.3 保密原则。公司及其工作人员不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息;
1.3.4 全面性原则。公司全面评估客户特性及地域、业务、职业等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级;
1.3.5 同一性原则。公司应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,确保公司同一客户风险等级的唯一性。
2 职责分工
公司各部门、各分支机构在各自工作职责范围内履行洗钱风险评估及客户分类管理职责,公司各部门、各分支机构负责人对职责范围内的洗钱风险评估及客户分类管理工作承担直接的第一位的责任。

加入保险资料库会员的说明】  

 一、保险资料库会员分为:免费会员、普通会员和高级会员三类。  

会员类别
会员权限
会员费
充值圈币
免费会员 开放授权免费会员的资料 免费 0圈币
普通会员 开放授权免费会员和普通会员的资料 150元/年 600圈币
高级会员 开放授权免费会员/普通会员/高级会员的资料,也即本站全部资料 个人:300元/年 1200圈币

      说明:1、下载资料时会扣除该资料所需圈币数,圈币用完,会员权限自动失效!
            2、会员到期没有续费的,系统会清除所有剩余圈币的圈币,及时续费的不清除剩余圈币!

二、免费会员可以通过以下两种方式升级成普通会员或高级会员:
       第一种:通过付费成为普通会员或高级会员
       第二种:通过上传资料得积分,自行兑换成为普通会员或高级会员

三、保险资料库付费方式

 1、送卡上门,卡到付费      2、网银在线支付     3、支付宝支付      4、手机支付宝支付      5、银行汇款

咨询电话0755-21659566 15219497011       微信咨询: 15219497011      : 564358161

  本类最新排行

  ·保险公司偿付能力监管规则第7号:市场风险最低资本
  ·保险公司偿付能力监管规则第6号:保险风险最低资本
  ·保险公司偿付能力监管规则第5号:保险风险最低资本
  ·保险公司偿付能力监管规则第4号:保险风险最低资本
  ·保险公司偿付能力监管规则第3号:寿险合同负债评估
  ·保险公司偿付能力监管规则第2号:最低资本(8页)
  ·保险公司偿付能力监管规则第1号:实际资本(15页
  ·某产险公司理赔管理暂行办法(5页).pdf
  ·某产险公司核保权限分级管理暂行办法(13页)pd
  ·某寿险公司财务管理制度(32页).doc
  ·某寿险公司绩效管理办法(10页).pdf
  ·某产险公司生产服务用车管理细则(8页).doc
  ·某寿险公司晋职晋级管理办法(9页).pdf
  ·关于涉农金融机构与某保险分公司合作开展保险代理业
  ·某产险公司系统安全补丁管理规定(6页).doc
  ·XX市农村治安保险试点工作方案(7页).doc
  ·某寿险公司涉及恐怖活动资产冻结管理办法(试行)(
  ·某寿险公司风险排查制度(19页).doc
  ·某寿险公司关联交易管理规定(10页).doc
  ·某保险公司两全保险(万能型)业务管理办法(14页

  本类热门排行

  ·保险行业新会计准则实施指南(征求意见稿).DOC
  ·借款及各项费用报销制度.DOC
  ·关于各种保险费用财务处理及增、改会计科目的通知.
  ·财政部关于印发《保险公司个人住房抵押贷款保险等业
  ·中国人民保险公司档案管理办法.DOC
  ·保险公司营销服务部管理办法.DOC
  ·公司书刊管理办法.DOC
  ·公司机动车辆管理规定.DOC
  ·行政办公纪律管理规定.DOC
  ·企业年金基金管理机构资格认定专家评审规则(全文)
  ·保险公司管理规定.DOC
  ·江苏省机动车辆行业反诈骗实施细则.DOC
  ·公司印章管理规定.DOC
  ·反洗钱工作管理制度.DOC
  ·个人寿险业务人员基本管理办法.DOC
  ·中国人寿保险公司专业技术人员管理办法.DOC
  ·《中国注册会计师审计准则第1631号——财务报表
  ·企业会计准则第13号或有事项.PDF
  ·企业会计准则第14号收入.PDF
  ·企业会计准则第22号金融工具确认和计量.PDF

关于我们 - 联系我们 - 会员注册汇款帐户网站地图

版权所有:深圳市圈中人电子商务有限公司     本网法律顾问:大成律师事务所 贾锐律师
联系电话:0755-21659566 13652320211  客服QQ
564358161(认证信息“圈中人”)
Copyright © 2000-2011
ZLK.QZR.CN All Rights Reserved
粤ICP备05047908号