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某寿险公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法(27页).pdf
 


所在类别: 管理制度/内控管理制度
文件类型: PDF
文件大小: 577KB
授权方式: 高级会员
下载扣除圈币: 20 圈币
资源语言: 简体中文

【简介】
1 总则
1.1 为深入实践风险为本的反洗钱方法,指导公司评估洗钱和恐怖融资(以下统称洗钱)风险,合理确定客户洗钱风险等级,提升反洗钱和反恐怖融资(以下统称反洗钱)工作的有效性,切实履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等法律法规、监管规定的要求,特制定《XX保险公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法(试行)》(以下简称“本办法”)。
1.2 本办法适用于总公司及各分支机构。
1.3 洗钱风险评估及客户分类管理基本原则:
1.3.1 风险为本原则。公司依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措
2
施,在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施;
1.3.2 动态管理原则。公司根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施;
1.3.3 保密原则。公司及其工作人员不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息;
1.3.4 全面性原则。公司全面评估客户特性及地域、业务、职业等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级;
1.3.5 同一性原则。公司应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程,确保公司同一客户风险等级的唯一性。
2 职责分工
公司各部门、各分支机构在各自工作职责范围内履行洗钱风险评估及客户分类管理职责,公司各部门、各分支机构负责人对职责范围内的洗钱风险评估及客户分类管理工作承担直接的第一位的责任。

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