XX人寿保险公司合规管理实施细则（14页）.pdf

总    则 
 
第一条  为加强公司法律及合规事务工作管理，防范和控制公司面临的法律及监管风险，减少公司法律纠纷，维护公司合法权益，根据中国保监会《保险公司合规管理指引》及公司合规政策，特制定本办法。 
第二条  总公司设立合规部，作为公司法律及合规事务管理职能部门，对全公司范围内的法律及合规事务实行统一管理。合规部对总公司合规负责人负责。 
本办法所称公司合规部门指总公司合规部和分公司合规部（或合规专岗）。 
第三条  总公司各部门及各分支机构在自身业务经营过程中应坚持依法合规经营，积极开展法律及合规培训，提高员工的法律及合规素养，引导员工充分运用法律手段维护公司合法权益。 
总公司各部门及各分支机构对自身业务经营过程中的法律及合规事务承担其职责范围内的经营管理责任。 
第四条  总公司各部门及各分支机构就业务经营过程中的相关问题向公司领导进行请示、报告，如涉及法律或合规问题，须经公司合规部门对相关法律或合规问题进行审核并签署意见后，方可上报。 
 
第二章 合规管理架构设置 
 
第一节  总公司合规部组织架构和工作职责 
 
第五条  总公司合规部工作职责 
（一）根据公司整体发展战略和规划，制定公司法律、合规、投资风险控制的工作制度和年度计划，并负责部门工作制度和年度规划的执行； 
（二）根据法律、法规、规章以及行业监管政策，起草和审查公司在经营管理过程中签订的各类合同、协议及对外出具的各类法律文件； 
（三）管理公司及各分支机构在经营管理过程中发生的诉讼、仲裁及行政处罚事务，降低公司及各分支机构面临的法律和监管风险； 
（四）管理公司外聘律师工作，整合协调公司内部和外部法律资源，监督外聘律师在提供服务过程中工作质量； 
（五）管理公司知识产权法律事务； 
（六）根据相关法律、法规、规章、监管政策以及公司管理制度，制定公司合规政策，