反洗钱工作管理制度.DOC-内控管理制度-保险资料库

反洗钱工作管理制度.DOC

    第一章    总则
    第一条  为推动和加强公司反洗钱工作的开展，建立健全反洗钱工作管理机制，有效预防洗钱活动，维护公司正常经营秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等相关规定，特制定本制度。
    第二条  本制度所称反洗钱工作，覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱途径的所有业务环节。反洗钱工作要具体落实到相关业务、部门和岗位，确保不存在管理空白或漏洞。
    第三条  公司反洗钱工作职能部门和岗位的设置应当权责分明，相互配合，相互监督。
    第二章    组织机构和职责
    第四条  公司合规负责人担任公司反洗钱工作的总协调人，负责公司系统内反洗钱工作的外部沟通和内部协调工作。
　　第五条  公司合规管理部门负责组织实施公司的反洗钱工作，对合规负责人负责，其主要职责包括：
    （一）组织、规划反洗钱工作；
    （二）落实反洗钱工作的具体措施；
    （三）建立健全反洗钱工作管理机制，组织、安排相关制度和流程的建设；
    （四）配合监管机关和司法机关对可疑交易资金的调查；
    （五）定期汇总和分析反洗钱工作信息和动态并提出建议；