1目的和范围3
2定义、缩写和分类3
3职责与权限3
3.1风险管理委员会3
3.2风险管理部3
3.3合规部3
3.4操作风险管理岗位4
3.5不相容岗位4
4基本规定4
5操作流程5
5.1操作风险识别与评估操作流程5
6检查监督8
7内外部规章制度索引8
7.1外部法律法规8
7.2原有制度8
7.3相关内控体系文件9
8附录9
9记录9
1目的和范围
为实现XX商业银行操作风险的科学识别和有效评估，满足外部监管和内部控制要求，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行操作风险管理指引》要求，对本行操作风险进行规范管理，编写本文件。
本文件适用于本行各部门、分支机构及全体工作人员。
2定义、缩写和分类
(1)风险事件分类，是指操作风险损失事件分类；
(2)操作风险事件分为：
a)内部欺诈；
b)外部欺诈；
c)雇佣关系；
d)客户关系、产品及业务操作；
e)对物理资产的损害；
f)业务中断及系统失灵；
g)实施、交付及流程管理。
3职责与权限
3.1风险管理委员会
(1)负责制定全行的操作风险管理战略和总体政策；
香港每年都会举办不同类型的大型活动，包括展览会、国际会议、嘉年华会、比赛、烟花会演、演唱会和巡游等等。举办活动前除了考虑成效外，当中牵涉的安全风险更不容忽视，否则后果将不堪设想。下列一宗严重伤亡事故，相信大家仍然记忆犹新：台湾新北市一个乐园于去年6月的一个晚上举办的彩色派对，现场喷洒大量彩色玉米粉，...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-08-05
风险评估是深入探讨工作程序，找出可能造成人身伤害的因素，衡量你是否已採取足够的预防措施，或应否加强预防措施，避免工友受伤或生病。根据劳工处出版的《风险评估五部曲》，风险评估需找出危害、估计谁人会受损及如何受损、评估危害所引致的风险，检讨现有的预防措施是否足够或是否需要加强、记录你的评估结果及不时覆核...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-07-20
根据《 职业安全及健康规例》， 僱主或工作地点的负责人必须在合理地切实可行的范围内：避免僱员进行有危害的体力处理操作；就那些不可避免而有危害的体力处理操作进行风险评估；作出预防性和保护性措施去减低僱员受伤的风险； 及向僱员提供相关的资料及足够的训练。而僱员必须：在进行体力处理操作时， 顾及自己和他人...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-07-16
风险评估表可参考以下六大步骤及说明操作：风险评估表填写说明参考例栏位名称 填表说明1.作业编号及名称编号 部门代号＋流水号作业名称范围须涵盖所有可能出现于公司的员工、承揽人、供应商及访客等利害相关者之相关作业，包含例行性及非例行性之作业，例如日常之生产或服务作业、设备之维修保养作业、施工架之搭设及拆...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-05-28
什么是风险评估？风险评估是在工作场所内对可能给人们造成伤害的物体 进行仔细检查，来判断您是否已经采取了足够的预防措施，还是应该采取更多措施来预防危害。员工和其他人员都有权利受到保护，风险评估会避免受因未能采取合理控制措施而产生的伤害。事故和疾病可以毁掉生命，如果因此而造成产品损失、机器损坏、保险费成...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-29
1 范围本文件提供了危险源辨识、 风险评价和风险控制措施策划的指导。本文件适用于用人单位的安全生产风险管理。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件； 不注日期的引用文件， 其最新版本（包括所有的修改...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-26Copyright © 2009-2026 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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