1目的和范围3
2定义、缩写和分类3
3职责与权限3
3.1风险管理委员会3
3.2风险管理部3
3.3合规部3
3.4操作风险管理岗位4
3.5不相容岗位4
4基本规定4
5操作流程5
5.1操作风险识别与评估操作流程5
6检查监督8
7内外部规章制度索引8
7.1外部法律法规8
7.2原有制度8
7.3相关内控体系文件9
8附录9
9记录9
1目的和范围
为实现XX商业银行操作风险的科学识别和有效评估，满足外部监管和内部控制要求，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行操作风险管理指引》要求，对本行操作风险进行规范管理，编写本文件。
本文件适用于本行各部门、分支机构及全体工作人员。
2定义、缩写和分类
(1)风险事件分类，是指操作风险损失事件分类；
(2)操作风险事件分为：
a)内部欺诈；
b)外部欺诈；
c)雇佣关系；
d)客户关系、产品及业务操作；
e)对物理资产的损害；
f)业务中断及系统失灵；
g)实施、交付及流程管理。
3职责与权限
3.1风险管理委员会
(1)负责制定全行的操作风险管理战略和总体政策；
目次前言引言1范围2规范性引用文件 3术语和定义4总体风险评估41一般要求42主控因素判识法43指标体系法44风险控制引言JT/TXXXX《公路水运工程施工安全风险评估指南》是指导公路水运工程施工安全风险评估的基础性和通用性标准。JT/TXXXX旨在指导公路水运工程施工安全风险评估工作的开展，由七个...
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问题/工作任务风险/后果可能的风险受害人现有控制措施现有风险级别高 (8+)中(4-7)低 (1-4)所需行动优先次序高 中 低确认包含安全风险的工作任务：确定活动中可能导致重大伤害的所有工作人物，仅使用“无”描述是不够的。典型的一般问题包括：高空作业滑倒，绊倒和跌倒使用电动工具及其他机械电气安装手...
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被评估单位名称 ：单位性质：单位具体地址： 消防安全管理人联系电话 建筑层数地上层地下层建筑面积米消防值班室消防器材配置
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一、工程概况1、XX湖项目一期一标段工程位于XX桥XX湖片区，紧靠XX湖，由XX逸悦置地有限公司投资建设，XX科工集团XX设计研究院有限公司设计，XX建设工程监理有限公司监理，XX建工第二建设有限公司承建，本工程建面约1.5万平方米，房屋类型主要有住宅、酒店、公园教堂、管理用房、门卫房等，结构类型：...
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风险矩阵中等风险重大风险（IV）级特别重大风险（V）级有效类别赋值可能造成的损失 (III)级 人员伤害程度及范围由于伤害估算的损失（元）非伤亡铁路交通事故、设备故障
已下载：1次 是否免费：否 上传时间：2021-10-27Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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