1目的和范围3
2定义、缩写和分类3
3职责与权限3
3.1风险管理委员会3
3.2风险管理部3
3.3合规部3
3.4操作风险管理岗位4
3.5不相容岗位4
4基本规定4
5操作流程5
5.1操作风险识别与评估操作流程5
6检查监督8
7内外部规章制度索引8
7.1外部法律法规8
7.2原有制度8
7.3相关内控体系文件9
8附录9
9记录9
1目的和范围
为实现XX商业银行操作风险的科学识别和有效评估，满足外部监管和内部控制要求，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行操作风险管理指引》要求，对本行操作风险进行规范管理，编写本文件。
本文件适用于本行各部门、分支机构及全体工作人员。
2定义、缩写和分类
(1)风险事件分类，是指操作风险损失事件分类；
(2)操作风险事件分为：
a)内部欺诈；
b)外部欺诈；
c)雇佣关系；
d)客户关系、产品及业务操作；
e)对物理资产的损害；
f)业务中断及系统失灵；
g)实施、交付及流程管理。
3职责与权限
3.1风险管理委员会
(1)负责制定全行的操作风险管理战略和总体政策；
1总则1.1为强化油气储存企业安全风险辨识和管控，提高安全生产保障能力，防范遏制生产安全事故，根据国家相关法律法规标准规范，制定本指南。1.2本指南适用于油气储存企业（以下简称企业），包括石油库（含化学品罐区）、石油储备库、液化烃储存、LNG储存等类型企业。不适用危险化学品生产企业的油气储存罐区和城...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-06-18
根据交通运输部《交通运输安全生产风险源登记划分规定（试行）》（征求意见稿）和《省交通运输系统安全风险辨识与分级标准及管控措施办法》（试行），结合我省公路工作实际，拟定了公路运营安全生产风险辨识评估标准和管控措施，具体如下：一、风险源分类1.1.分类原则(1)公路全覆盖原则公路运营安全生产风险源分类结...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-05-06
1.制定背景根据国务院安委会印发的《全国安全生产专项整治三年行动计划》（安委〔2020〕3号）和《交通运输部关于深化防范化解安全生产重大风险工作的意见》（交安监发〔2021〕2号），依据《港口危险货物安全管理规定》《交通运输部办公厅关于加强港口危险货物储罐安全管理的意见》《港口作业安全要求第2部分：...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-04-22
一、制定（修订）技术指南的必要性和意义20XX 年XX月，省交通运输厅下发了《关于加快推进山区公路建设运营风险管控试点任务工作的通知》，通知中明确了《高速公路长隧道（隧道群）火灾应急救援体系建设（约束性任务）》工作内容包括：针对山区高速公路长隧道（隧道群）发生火灾时，应急响应及救援方面存在的短板、弱...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-04-01
1总则1.0.1为规范房屋建筑和市政基础设施工程（以下简称“建筑工程”）施工安全风险评估工作，有效控制施工安全风险，减少生产安全事故发生，保障建筑工程施工安全，根据《安全生产法》等有关规定，制定本标准。1.0.2本标准适用于新建、改建、扩建的建筑工程施工危险源辨识、风险分析、风险评价、风险评估工作。...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-18
1 范围本标准规定了化工园区风险评估分析的术语和定义、管理规则、程序、内容和报告编制要求。本标准适用于山西省行政区域内规划、在建或建成的化工园区的风险评估工作。其它以化工企业为主导的工业园区参照本标准进行评估分析。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-11Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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某鞋业集团风险评估报告（14页）.doc
