风险及控制措施清单.xls-风险防范与控制-保险资料库

风险及控制措施清单.xls

序号

风险编号

风险类别

风险点

风险描述

风险评估

风险事件

规范措施

负责部门

责任人

可能性

影响程度

风险等级

1 1.01综合管理

规章制度不合法导致规章制度没有公信力，全部和部分无效，根据制度执行的业务产生违法后果；

低一般较高风险

1、规章制度发布前必须经过法务部门的审核；

2、涉及员工权益的要经过职工代表大会的同意；综合部

1 1.02规章制度之间冲突

由于对公司规章制度的审查由不同部门负责，导致规章制度之间存在矛盾，不利于规范公司行为；

一般低一般风险

1、新规章制度发布前由企业管理部进行审查；

2、编制公司规章制度汇编；

1 1.03规章制度不能有效执行

公司执行力低下，影响战略目标的达成；

一般一般一般风险

1、定期进行规章制度执行情况的检查，将规章制度的执行情况纳入考核指标；

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