合规与合规风险
“合规”
使经营活动与法律、规则和准则相一致；
“合规风险”
因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
合规部门职能
专门负责合规管理
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划
合规风险管理计划
确定工作计划
报内审部备案
合规检查
对重要业务或典型业务进行测试
对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知
授信的合规制度
遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；
审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；
风险级别风险源类型风险源名称风险源描述地基与基础工程基坑开挖边坡坍塌由于基坑（槽）开挖深、放坡坡度不够、边坡顶部堆载过大或受车辆等外力振动影响等原因，导致在挖方过程中或挖方后，基坑（槽）边坡土方局部或大面积塌落或滑塌。地基与基础工程土方开挖边坡滑坡在斜坡地段，土体或岩体受到水(地表水、地下水)、人的...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-04-02
1 范围本文件规定了事故调查基本要求、工作流程、调查前准备、调查取证、技术鉴定、事故分析调查报告要求。本文件适用于本市范围内组织的生产安全事故调查分析工作。其他突发事故调查也可参照本文件执行。本文件不适用于环境污染事故、核设施事故、国防科研生产安全事故的调查分析工作。2 规范性引用文件下列文件中的内...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-31
1 范围本文件给出了健康医疗数据控制者在保护健康医疗数据时可采取的管理和技术措施。本文件适用于指导健康医疗数据控制者对健康医疗数据进行安全保护， 也可供医疗健康管理机构、网络安全相关主管部门以及第三方评估机构等组织开展健康医疗数据的安全监督管理与评估等工作时参考。2 规范性引用文件下列文件对于本标准...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-28
1 总 则1.0.1 为规范房屋建筑工程保险的技术服务，提高房屋建筑工程质量保险风险防范能力，提升工程质量，制定本标准。1.0.2 本标准适用于浙江省已投保的房屋建筑工程质量保险的技术服务。1.0.3 房屋建筑工程质量保险的技术服务除应符合本标准外，尚应符合国家和浙江省现行有关标准的规定。2 术 语...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-26
前言1.1 《小型无人机令》1.1.1 过去几年，小型无人机在本地及全球日趋普及。 小型无人机用途广泛，涵盖休閒及科学、科技、工程和数学相关学科的教育(「 STEM教育」 ) 到专业应用，例如电缆检查、测量、製作三维地图、搜救行动、空中拍摄及摄影、无人机汇演等。随着技术不断发展和创新， 为把握小型无...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-24
1总则1.1目的为全面排查化工园区安全风险，规范化工园区建设和安全管理，系统提升化工园区本质安全水平，增强化工园区安全应急保障能力，推动化工园区集中布局、集群发展、降低安全风险，防范危险化学品重特大生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《化工园区建设标准和认定管理办...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-03-13Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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