合规与合规风险
“合规”
使经营活动与法律、规则和准则相一致；
“合规风险”
因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
合规部门职能
专门负责合规管理
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划
合规风险管理计划
确定工作计划
报内审部备案
合规检查
对重要业务或典型业务进行测试
对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知
授信的合规制度
遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；
审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；
博物馆是指以教育、研究和欣赏为目的，收藏、保护并向公众展示人类活动和自然环境的见证物，经登记管理机关依法登记的非营利组织。设在文物建筑内的博物馆,还应符合国家文物建筑消防安全的有关规定。博物馆火灾风险检查指引如下：一、检查消防安全管理(一)资料档案抽查重点1.消防安全责任人、管理人及其消防安全职责是...
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目录一、特种设备概述二、相关法律法规要求三、特种设备/作业安全四、特种设备标准五、事故预防和应急预案一、特种设备概述根据国务院颁布的《特种设备安全监察条例》规定：特种设备是指涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器（含气瓶）、压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场（厂）内专用机动车辆。...
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第一章 总 则第一条 为了加强XX金融控股集团股份有限公司安全生产管理工作，防止和减少生产安全事故，保障职工人身和财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国职业病防治法》《XX省安全生产条例》《XX市安全生产条例》《企业安全生产责任体系五落实五到位规定》《...
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1范围本标准规定了企业安全生产标准化管理体系建立、保持与评定的原则和一般要求，以及目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进8个体系的核心技术要求。本标准适用于工矿企业开展安全生产标准化建设工作，有关行业制修订安全生产标准化标准、评定标准，以及...
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本章学习目标理解施工项目风险的特征理解施工项目风险管理的含义了解施工项目风险管理的要点掌握施工项目风险管理的过程和内容理解施工项目风险的产生与分类理解施工项目风险识别过程掌握施工项目风险识别方法了解施工项目风险估计的方法了解施工项目风险评价的方法掌握施工项目风险应对的策略理解施工项目风险监控的概念与...
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授课大纲1.1 风险管理措施概述1.2 控制型风险管理措施1.3 融资型风险管理措施1.4 内部风险抑制1.1 风险管理措施概述1.1.1 风险管理措施的分类1.1.2 评价可能的应对方案1.1.3 评估实施成本与效益1.1.4 应对方案中的机会1.1.5 选定措施1.1.6 剩余风险组合...
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