合规与合规风险
“合规”
使经营活动与法律、规则和准则相一致；
“合规风险”
因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
合规部门职能
专门负责合规管理
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划
合规风险管理计划
确定工作计划
报内审部备案
合规检查
对重要业务或典型业务进行测试
对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知
授信的合规制度
遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；
审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；
序号 施工阶段 一级风险 是否涉及 二级风险 是否涉及1基础施工地质结构简单地质条件复杂，存在多溶洞、暗河、流砂、层岩性复杂 2开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开...
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第一条 为积极推进内河水上交通安全生产风险管理工作，提升管理部门业务指导能力，引导行业主动辨识和评估风险，规范安全生产隐患治理，防范和遏制安全生产事故发生，保障人民群众生命财产安全，特制订本标准。第二条 根据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》、《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》、《公路水...
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小区名称：时间： 潜在风险隐患应对措施自查情况责任部门责任人备注一、组织领导组织领导（1）未建立小区安全工作领导小组 成立以物业公司经理为组长，分管物业经理、物业项目经理、秩序维护队长为成员的住宅小区安全工作领导小组，建立安全工作制度。（2）安全领导小组未正常开展工作定期召开安全工作会议，专题研究...
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1.1安全生产风险基础知识钻完井作业是石油工程勘探开发中的关键环节，也是石油天然气勘探开发中的风险职业，而海上钻完井工作更是高风险职业。对此，我们要始终心存敬畏、保持警惕，加强管理指导，切实保障从业人员的生命安全。海上常用钻井平台主要有自升式钻井平台、半潜式钻井平台和深水钻井平台，目前有些采油平台配...
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序 号检查项一级风险是否涉及二级风险是否涉及工程地质桩基地质结构较复杂混凝土灌注桩施工预制桩施工地质条件复杂，存在多溶洞、暗河、流砂、层岩性复杂靠近地铁、地下管廊、保护建筑等重要设施和危房的桩基工程基础施工主体开挖深度超过3米(含3米)的基坑的土方开挖、支护、降水工程混凝土模板支撑工程(搭设高度5米...
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一、工作简况（一）任务来源随着我国化工产业不断发展，石油化工、煤化工、精细化工等化工企业厂区内的常压储罐区数量和储量不断增加，常压储罐呈现规模大型化、种类复杂化、类型多样化等特点。这些存在于生产企业中的常压储罐区主要储存有原油、成品油、甲醇、乙醇、苯等各类液体化工品，普遍属于具有火灾危险性的易燃易爆...
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