合规与合规风险
“合规”
使经营活动与法律、规则和准则相一致；
“合规风险”
因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
合规部门职能
专门负责合规管理
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划
合规风险管理计划
确定工作计划
报内审部备案
合规检查
对重要业务或典型业务进行测试
对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知
授信的合规制度
遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；
审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；
1目的安全生产工作是纺织有限公司的首位工作，搞好安全管理，不仅关系到纺织有限公司的兴衰成亡，更关系到国家财产不受损失和维护广大员工生命安全，为了贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，落实安全生产与职业卫生责任制度，使纺织有限公司走上持续、健康、稳步、发张的道路。为推动纺织有限公司安全工...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-06-26
1 总则1.0.1 为规范天津市公路工程施工阶段的安全生产管理工作， 促进公路工程安全管理的规范化、 标准化， 特制定本规范。1.0.2 本规范适用于天津市行政区域内依法审批、 核准或者备案的公路基础设施的新建及改扩建工程， 大中修工程可参照执行。1.0.3 公路工程施工阶段安全管理工作除应符合本规...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-06-23
1 范围本文件给出了公路工程安全监理的基本原则，施工准备阶段、施工阶段和验收与缺陷责任期阶段的安全监理工作。本文件适用于山西省新建、改（扩）建公路工程施工安全监理。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件...
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1 总则1.0.1 为保障本市公路桥梁拆除工程施工安全，规范公路桥梁拆除工程施工安全技术，针对公路桥梁拆除工程特点，制定本规程。条文说明:本条是制定本规程的目的。随着公路交通事业的快速发展，因路网改造需要、荷载等级提高或桥梁自身结构老化等原因，一些既有公路桥梁已不能满足使用要求，须予以整体拆除重建或...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-06-17
一、严格落实动火作业主体责任企业要严格落实法定职责，组织实施动火作业全过程管控，坚决杜绝违规动火作业。作业单位要严格落实相关作业安全管理制度和操作规程，符合相关管理要求。作业单位依法分包给其他单位时，要加强对分包单位的现场动火作业安全管理。二、严格限制生产期间动火作业动火作业原则上应在室外或者企业内...
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一、总则指导施工现场动火作业规范操作，进一步降低动火作业安全风险，防范遏制火灾事故，从而保护人身及财产安全，维护社会和谐稳定。二、编制依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）《建设工程施工现场消防安全技术规范》（GB507...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-06-09Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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