合规与合规风险
“合规”
使经营活动与法律、规则和准则相一致；
“合规风险”
因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
合规部门职能
专门负责合规管理
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划
合规风险管理计划
确定工作计划
报内审部备案
合规检查
对重要业务或典型业务进行测试
对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知
授信的合规制度
遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；
审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；
1 范围本文件给出了生产过程中主要危险和有害因素的分类原则、代码结构及分类与代码。本文件适用于生产经营活动全过程中危险和有害因素的预测、预防,伤亡事故原因的辨识和分析。也适用于职业安全健康信息的处理与交换。2 规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1生...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-02-09
1总则1.0.1为在建设工程施工现场供用电中贯彻执行“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，确保在施工现场供用电过程中的人身安全和设备安全，并使施工现场供用电设施的设计、施工、运行、维护及拆除做到安全可靠，确保质量，经济合理，制定本规范。1.0.2本规范适用于一般工业与民用建设工程，施工现场电压在1...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-28
1 范围本文件规定了危险化学品企业动火作业,受限空间作业,盲板抽堵作业,高处作业,吊装作业,临时用电作业、动土作业、断路作业等特殊作业的安全要求。本文件适用于危险化学品生产、经营(带储存)企业,化工及医药企业(以下简称”危险化学品企业”)。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-20
1 范围本标准规定了水利安全生产标准化管理体系的目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进等8个方面的基本要求，并针对水利工程项目法人、勘测设计、施工、监理、运行管理，以及农村水电站、水文测验等专业单位规定了补充要求。本标准适用于水利工程项目法...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-13
1 范围本标准适用于工矿企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审:其他企业和生产经营单位可参照执行。有关行业制定安全生产标准化标准应满足本标准的要求;已经制定行业安全生产标准化标准的，优先适用行业安全生产标准化标准。2 规范性引用文件下列文件对本标准的应用是必不可少的，其最新版本...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-12
1范围本标准规定了企业安全生产标准化管理体系建立、保持与评定的原则和一般要求，以及目标职责、制度化管理、教育培训、现场管理、安全风险管控及隐患排查治理、应急管理、事故管理和持续改进8个体系的核心技术要求。本标准适用于工矿企业开展安全生产标准化建设工作，有关行业制修订安全生产标准化标准、评定标准，以及...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2026-01-09Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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某鞋业集团风险评估报告（14页）.doc
