合规与合规风险
“合规”
使经营活动与法律、规则和准则相一致；
“合规风险”
因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险；
合规部门职能
专门负责合规管理
持续关注法律法规规章等的变化；
修正相关内控政策和操作规程中的条款；
制订及实施合规测试；
为前中后台提供合规支援；
确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交；
组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划
合规风险管理计划
确定工作计划
报内审部备案
合规检查
对重要业务或典型业务进行测试
对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试
基本的合规原则
不得违反法律法规的禁止性规范
自觉接受合规的监督
主动寻求合规的专业意见
确保不违反法律法规的禁止性规范。
遵守行政许可和业务准入制度
开展新产品论证
任命董事、高级管理人员
收到监管机关的行政处罚通知
授信的合规制度
遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任；
审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责；
1 范围本文件规定了中小企业劳动用工风险管理的术语和定义、风险管理原则、风险管理要求和风险管理过程。本文件适用于中小企业劳动用工风险的管理工作，其他类型企业可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-12-16
暴雨洪水面前，企业能否将自身损失降到最低，很大程度上取决于自身的洪水应急响应预案的质量。“保险业统计显示，合适的洪水应急预案能将洪水引起的财产损失降低一半以上”，以下指导原则将帮助企业编写预案提供指导。风险分析洪水应急预案的制定是建立在企业面临的洪水风险之上的。所以，企业在制定洪水应急预案之前，应该...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-12-10
第一章 总则第一条（目的和依据）为了加强本市厂房、仓库的消防安全管理，落实消防安全责任，预防火灾和减少火灾危害，保障人民群众生命、财产安全，根据《中华人民共和国消防法》《XX市消防条例》等法律法规的规定，结合本市实际，制定本规定。第二条（适用范围）本规定适用于本市行政区域内厂房、仓库（含堆场）的消防...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-11-25
1 范围本指南规定了金属非金属矿山企业开展安全风险分级管控工作的一般要求。本指南不适用于从事液态或气态矿藏、煤系或与煤共（伴）生矿藏开采的矿山企业。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-10-23
序号 施工阶段 一级风险 是否涉及 二级风险 是否涉及1基础施工地质结构简单地质条件复杂，存在多溶洞、暗河、流砂、层岩性复杂 2开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-10-21
第一条 为积极推进内河水上交通安全生产风险管理工作，提升管理部门业务指导能力，引导行业主动辨识和评估风险，规范安全生产隐患治理，防范和遏制安全生产事故发生，保障人民群众生命财产安全，特制订本标准。第二条 根据《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》、《公路水路行业安全生产隐患治理暂行办法》、《公路水...
已下载：0次 是否免费：否 上传时间：2025-10-20Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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