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合规与合规风险(16页).ppt

合规与合规风险

“合规”

使经营活动与法律、规则和准则相一致;

“合规风险”

因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险;

合规部门职能

专门负责合规管理

持续关注法律法规规章等的变化;

修正相关内控政策和操作规程中的条款;

制订及实施合规测试;

为前中后台提供合规支援;

确保合规报告和报表依照监管当局的要求提交;

组织对本行员工的合规培训。实施合规风险管理计划 

合规风险管理计划

确定工作计划

报内审部备案

合规检查

对重要业务或典型业务进行测试

对特定环节是否一贯或持续发挥作用进行测试 

基本的合规原则

不得违反法律法规的禁止性规范

自觉接受合规的监督

主动寻求合规的专业意见

确保不违反法律法规的禁止性规范。

遵守行政许可和业务准入制度

开展新产品论证

任命董事、高级管理人员

收到监管机关的行政处罚通知

授信的合规制度

遵守《商业银行授信尽职工作指引》调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任;

审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任,并对本人签署的意见负责;

  

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