某保险公司核保档案管理流程（4页）.doc-业务管理-保险资料库

某保险公司核保档案管理流程（4页）.doc

为确保各类业务文件的完整性和准确性，且便于查阅，核保部特制定核保档案管理流程，以明确类业务档案的保管、留存、处理等方面的规则。
一、电子档案管理流程
（一）无需安排临时分出业务的档案管理流程
1、首先在核保部公共文件夹项下业务汇总文件夹的业务汇总表中登记备案。（表样见附件1）
2、由核保经办人在业务汇总文件夹中个人文件夹项下设立以该客户名称命名的文件夹，为该业务建立业务档案。
（二）需安排临时分出业务的档案管理流程
1、首先在核保部公式文件夹项下业务汇总文件夹的业务汇总表中登记备案。
2、由核保经办人在业务汇总文件夹中个人文件夹项下设立以该客户名称命名的文件夹，为该业务建立业务档案。
3、由核保经办人在再保部文件夹项下临分业务清单的临分业务登记表中登记该业务。（表样见附件2）
4、临时分入或临时分出涉及关联交易的业务需填写关联交易登记表（表样见附件3）
（三）核保经办人业务档案中应包括的内容
1、客户基本信息
2、与客户的往来关键信息和确认的信函，包括书面函件和电子邮件（应体现收发时间）；
3、重要电话内容记录和会议纪要;
4、与再保人或经纪人往来的重要文件；
5、分保条；
6、保险方案；
7、保险协议；
8、暂保单