某产险公司投资档案管理制度（17页）.doc

第一章 总则
第一条  为了规范XX保险公司（以下简称“公司”）投资档案管理工作，保证投资档案质量，发挥投资档案的作用，根据《XX保险公司档案管理办法》及相关制度，制定本制度。
第二条  本制度所称投资档案，是指投资部门在开展投资活动中直接形成的，具有保存价值的以纸质、磁质、光盘和其他介质形式存在的历史记录。投资档案归属专项档案。
第三条  总公司投资事业部负责全公司的投资档案管理工作，同时接受分管领导及总经理工作部的监督和指导。
第四条  本制度适用于总公司投资事业部。
第二章  投资档案管理人员的职责
第五条  投资部门应明确人员，负责本单位的投资档案管理工作。
第六条  投资部门承担以下投资档案管理职责：
（一） 认真贯彻执行国家关于档案管理工作的法规和公司关于档案工作的各项规定，做好投资档案管理工作；
（二） 按照公司有关规定，做好投资档案的收集、整理、立卷、归档、统计、利用和编研工作； 
（三） 定期对库存投资档案进行鉴定，定期移交公司档案管理部门； 
（四） 做好投资档案的借阅、查询登记工作，与公司档案室的交接和调阅工作，投资档案的利用工作。
第三章 投资档案的具体内容
第七条  应归入投资档案的文件材料包括：
（一）管理合同协议类材料，如资产委托管理合同、资产托管备忘录、开立专户通知、信息系统服务协议等；
（二）投资合同协议类材料，如基金开户材料、债权投资计划合同、凭证式国债申购凭证等；
（三）内部管理制度类材料，如资产配置方案、投资管理办法等；
（四）交易明细记录材料，如基金、债券、股票、银行间交易单证及交易台账等。
第四章 投资文件材料立卷原则、方式与基本要求
第八条  投资文件材料的立卷原则：
（一）专门性原则。归入投资案卷的文件材料，必须是实施投资管理和交易过程中形成的专门性文件；