某电力公司风险控制管理制度（11页）.pdf

第一章 总 则
第一条 为规范 电力股份有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和公司章程，结合实际制定本制度。
第二条 公司各单位（包括分、子公司，下同）、部门为公司风险管理的第一道防线；审计部和审计委员会为公司风险管理的第二道防线；董事会为公司风险管理的第三道防线。
第二章 风险控制目标
第三条 风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。按照目标的不同，公司风险分为：战略风险、运营风险、市场风险、财务风险和法律风险。
第四条 公司开展风险控制管理旨在实现以下目标：
1、确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。
2、确保内外部，尤其是公司与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、完整的财务报告。
3、确保遵守有关法律法规。
4、确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性。
5、确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三章 初始信息的收集
第五条 公司管理层和公司各单位、部门应广泛、持续不断地收集与公司风险和风险管理相关的内、外部信息，包括历史数据和未来预测。
第六条 在战略风险方面，公司应广泛收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，并至少收集与公司相关的以下重要信息：
1、国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况、国家产业政策；
2、科技进步、技术创新的有关内容；
3、市场对公司产品或服务的需求；
4、与公司战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性；
5、公司主要客户、供应商及竞争对手的有关情况；
6、与主要竞争对手相比，公司实力与差距；