某产险公司投资调研管理制度（7页）.doc

第一章  总 则
第一条  为加强对XX保险公司（以下简称公司）的投资管理，规范投资事业部投资调研行为，依据《XX保险公司投资业务管理办法》、《XX保险公司股票投资管理制度》、《XX保险公司基金投资管理制度》、《XX保险公司债券投资管理制度》、中国保监会《关于加强资产管理能力的通知》（保监发〔2009〕40号）等规章制度制定本制度。
第二条  公司投资调研的目标是充分识别投资标的市场风险，全面分析评估投资价值，根据宏观、政策、行业及投资标的的变化情况进行持续跟踪评估，为公司调整及优化投资组合提供投资建议，确保公司投资资产的安全，不断提升公司的投资管理能力，为公司获得长期、稳定的投资收益。
第三条  公司投资调研的范围：
（一）上市公司调研；
（二）基金公司调研；
（三）债券信用评级调研；
（四）委托投资业务受托方调研；
（五）针对其他投资标的的调研；
（六）券商、基金等公司举办的宏观、策略、行业研究、固定收益等研讨会和联合调研等活动。
第四条  公司投资调研由总公司投资事业部统一开展，遵循经济有效、合理安排的原则，调研后要完成相关的投资调研报告。
第二章  投资调研管理
第五条  根据调研对象划分，公司投资调研分为上市公司调研、基金公司调研、债券信用评级调研、委托投资业务受托方调研、其他投资标的调研及研讨会调研等。
第六条  根据调研目的划分，公司投资调研分为定期调研和不定期调研，定期调研是指对重仓股、重仓基金、重仓债券及其他重要投资标的进行持续跟踪评估，以及参加券商、基金等公司举办的研讨会等活动；不定期调研是指根据投资工作需要，对投资标的进行投资调研。
第七条  公司投资调研工作采取集中管理、分级审批的模式，由