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某产险公司债券交易管理细则(6页).doc

第一章 总  则
第一条    为规范和指导XX保险公司(以下简称公司)在债券市场交易的行为,防范金融风险,维护公司的合法权益,确保公司资产的安全运作,根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》、《上海证券交易所债券交易实施细则》、《深圳证券交易所债券、债券回购交易实施细则》等监管法规以及公司有关规定,制定本细则。
第二条    本细则所指债券交易内容包括:银行间、交易所一级市场债券申购和二级市场买卖等业务。
第三条    公司债券交易实行集中交易。投资决策、交易审核与执行、资金划拨与清算均相对独立、相互制衡。
第四条    投资事业部在授权范围内负责债券交易执行及信息反馈,财务会计部负责债券交易的后台清算、结算、资金划拨及信息反馈。

第二章 债券交易决策与授权
第五条    债券一级市场申购、二级市场买卖均需按照《公司投资授权管理办法》和《公司投资授权书》进行分级授权审批。
第六条    公司债券投资范围和比例应符合保监会相关规定,如保监会的规定发生调整,以保监会的调整为准,公司不得以任何理由超过规定的比例和限制进行债券投资。
第七条    公司债券投资应符合与托管行签订的《投资监督事项表》要求,如遇监管政策发生调整,应及时更新。

第三章 一级市场申购流程
第八条    固定收益投资经理根据市场判断和与债券承销团初步沟通的基础上,填写电子版或纸质版《债券一级市场交易审批单》(见附件1),说明债券基本情况、投资价值与风险、投资建议等内容。
第九条    固定收益投资经理根据《债券一级市场投资审批单》与承销团谈判价格、数量等要素,签订认购要约。
第十条    投标结果公布后,债券交易员根据交易审批单和认购要约与承销团成员签订明确券种、中标量、价格等事项的分销协议或标准化合同。

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  • 更新时间:2016-10-13
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