某保险公司CA业务审计用户指南（2页）.doc-财务管理-保险资料库

某保险公司CA业务审计用户指南（2页）.doc

一、流程指引图解

二、流程指引详解
第一步：接收----审计通知书
CA运营职能部门接收《XX CA运营业务审计通知书》，及相关文档。
其中，文档包括：
1、XX CA运营业务审计申请表(模板)
2、XX CA运营业务审计内容指引
3、XX CA运营业务审计用户提交资料清单
4、XX CA运营业务审计自审报告(模板)
5、XX CA运营业务审计用户指南
6、XX CA运营业务审计实施计划

第二步：完成----自审工作
CA运营职能部门根据《XX CA运营业务审计内容指引》完成自审工作，并填写《XX CA业务审计自审检查表》。

第三步：编写----自审报告
在自审过程中，若发现问题，及时进行整改。整改结束后，根据《XX CA业务审计自审报告(模板)》编写自审报告。

第四步：提交----自审报告
CA运营职能部门在规定的时间内以邮寄的方式向XX CA审计组提交自审报告及相关审计材料。

第五步：接受----监督审计
CA运营职能部门接受XX CA业务审计部门的业务审计。