某产险公司单证管理质量考核评分办法（1页）.doc

考核项目    分数    考核标准    扣分标准
1、单证申请    6分    
机构征订单证，必须用统一的单证征订表，按要求时间上报。    机构实际领用与征订需求差异率超过±20﹪扣3分；未按规定时间上报一次扣3分。
2、实物回销率    30分    
要求控制在80%以上，考核以实物销号为准。
公式：回销率=累计回销数/累计领用数    每高5%加1分；
每低5%扣2分；
回销率低于80%的机构，给予一个月的整改期，下月回销率仍低于80%，暂停领单资格，直至达到80%以上。
3、单证遗失    15分    
规定的遗失手续齐全并及时上报规定材料。
超过规定的最长回销期仍未收回的单证，经多次催收无效，按照遗失单证处理，并及时上报；
遗失不及时上报扣10分， 
遗失手续不齐全或不及时上报规定的遗失材料扣5分。
4、超回销期单证管理       20分    
及时清理未回销和超回销期单证（内勤回销最长期限30天，代理点回销最长期限60天）；
根据手工台帐《有价单证销号登记明细簿》以及相关电子台账，按要求及时清理超回销期单证。    
不及时清理扣5分；
手工台账中内勤和业务员领单超过回销期，发现一处扣2分；
检查发现遗失单证是超回销期单证，且机构未处罚、未上报。发现一次扣10分。
5、未回销单证情况报表    6分    
要求每周三前以邮件形式上报《有价单证回销电子台帐》
要求上报及时、数据真实。    
迟报一天扣1分；
每处数据不真实扣2分。
6、库存管理    8分    
分险种、按流水号顺序整齐有序地摆放；库房钥匙由财务部专人保管。    库房管理凌乱、库存单证不清晰全扣完。
7、台帐管理    7分    
台帐设置齐全，包括：《空白单证库存管理登记簿》、《有价单证销号登记明细簿》以及《有价单证回销电子台帐》；