某产险公司重要业务单证发放、使用、归档作业指引（71页）.pdf

目 录
1 目的........................ 4
2 适用范围................ 4
3 定义术语................ 4
职责与权限............ 4
工作内容............... 6
6 依据文件.............. 16
7 附录...................... 16
8 相关记录.............. 16
1 目的
本文件规定了重要业务单证发放、使用、归档的基本流程和操作要求，旨在规范重要业务单证发放、使用、归档，明确各部门工作尽职要求，加强流程管理工作。
2 适用范围
本文件适用于二级、三级、四级机构各岗位人员单证发放、使用、归档工作。定义术语
3.1 单证发放：单证管理员向本级单证使用部门（人）发放空白重要业务单证的过程
3.2 单证调拨：单证专管员对远程出单点发放空白重要业务单证的过程
3.3 单证核销：空白未使用单证转为已使用、作废、遗失状态的过程
3.4 核销期：单证使用人核销所领用单证的最长期限
3.5 超期未核销单证：超过核销期且未交至单证管理岗入库的空白未使用单证
3.6 预归档：单证使用人对已核销单证整理、复核、装订和系统登记的过程
3.7 归档：单证管理员对预归档单证审核、系统登记和档案入库的过程
4.1 单证使用人
4.1.1 负责规范使用单证，并登记单证管理台帐；
4.1.2 负责初步审核承保资料完整性、准确性，整理装订承保资料并预归档；
4.1.3 负责安全保管所领用单证及承保资料；
4.2 单证专管员
4.2.1 负责定期申领、发放、回销、装订单证，并登记单证管理台帐；
4.2.2 负责督导单证使用人员合规使用单证；
4.2.3 负责清收空白单证；
4.2.4 负责整理装订承保资料并预归档；
4.2.5 负责安全保管所领用单证及承保资料；
4.3 申领人部门负责人
4.3.1 负责审批单证申领；
4.4 单证管理岗
4.4.1 负责审核申领人前期单证使用和装订情况；
4.4.2 负责分渠道、险种、单证类别，按《单证发放量化标准配档表》中定量标准发放单证；
4.4.3 负责回收入库空白单证；
4.4.4 负责归档确认及保管；
4.4.5 负责承保档案转交至办公室档案管理岗；