监管形势一、2018年保险监管系统监管处罚统计分析2018年是保险行业的“转型”之年,中国银保监会的成立使得保险业发展迎来新的机遇,而监管机构的变动与调整并没有放缓保险业严格监管的脚步。2018年1月-12月,全国保险监管系统累计在官网上公布了1450张行政处罚决定书,共计罚款24105.5万元。2...
已下载:8次 是否免费:否 上传时间:2020-03-22前言寿险常规审计的一般方法和重点什么是常规审计?常规审计特点常规审计流程报告及后续事项审计计划审前调查非现场审计现场审计质量控制审前调查常规审计流程-审计计划以风险为导向19个主要风险指标排序、赋分、量化常规审计流程-审前调查成立项目组(项目启动会)开展审前调查形成调查报告制定审计方案以风险为导向质...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-03-19稽核整改的现状及存在的问题以督查为手段推进整改工作体系化建设的几点探索有效稽核整改是重点,也是稽核整改中存在的普遍问题稽核整改的现状及存在的问题整改是目的难点独立、客观的确认和咨询活动,是公司全面风险管理体系和内部控制系统的组成部有效整改是目的内部审计分。查出问题不是稽核的问题整改通过审计发现问题的...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-01-21前言稽核的意义和重要性事后稽核--发现管控疏漏,完善制度流程,剔除害群之马事中稽核--还原事实真相、防范理赔漏损、发现管理问题一双慧眼脑洞大开小心求证坚守底线一、稽核原则及分类二、稽核工作流程及要求三、稽核方法及案例分析稽核原则规范性真实性合规性合法性依据国家法律、法规,对保险经营过程中的限制性、约...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2020-01-14产险市场主要违法违规问题虚构中介业务虚列费用虚假理赔虚假机构不严格执行条款费率虚假保单虚假批退虚挂应收主要违规行为及相关监管制度手续费率支付单一银行账户管理制度、规范销售人员管理及发票使用相关制度费用率监测制度、规范费用列支管理相关制度车险赔案网上查询制度、车险赔款全额转账制度与工商、公安建立联合执...
已下载:13次 是否免费:否 上传时间:2019-08-07赔案品质审计审计;赔案品质审计目的和作用;工作目标及主要工作内容;部门重点推进工作;赔案审计中案件审核举例说明。目录审计由独立的专职机构和人员,按一定的程序和方法,对被审计单位的财政、财务收支、经营管理进行审核和检查的活动。以会计准则和审计准则以及有关法律法规为依据,并在审核检查完毕后提出审计报告。...
已下载:10次 是否免费:否 上传时间:2019-07-10目录/Contents能力评估觃则介绉测试结果分析量化评估觃则介绉资产负债管理介绉及监管制度框架下一步工作国际保险监督官协会资产负债管理的定义:为一项管理业务的实践,目的是确保资产和负债相关的决策和行劢是协调一致的。在考虑到机构风险承受力和其他限制的情冴下,制定、实施、监控和修改资产和负债相关的策略...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2019-07-01目录 法律法规、监管规定、内控制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第12-14条:术语和定义 客户身份识别的要求 客户身份识别的措施 客户身份识别可疑行为报告 附则各相关部门职责: 所有相关部门及渠道均应履行的客户身份识别义务:按照本制度规定的内容进行客户身份识别;不得为...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-05-06目 录 CONTENTS “家有家规、国有国法” “没有规矩就不成方圆” 什么是合规? 保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 合规管理可以规范员工行为。合规管理可以防止决策失误。合规管理可以促进知行...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2018-09-14产险市场主要违法违规问题 虚构中介业务 虚列费用 虚假理赔 虚假机构 不严格执行条款费率 虚假保单 虚假批退 虚挂应收 主要违规行为及相关监管制度手续费率支付单一银行账户管理制度、规范销售人员管理相关制度 费用率监测制度、规范费用列支管理相关制度 车险赔案网上查询制度、车险赔款全额转账制度 与工商、...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2018-08-21Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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