第一章 总则第一条 为防范资产负债错配风险,规范公司资产负债管理内部控制流程,提高公司资产负债管理能力,促进公司稳健经营,根据银保监会资产负债管理监管的规定以及公司资产负债管理的需要,制定《财险公司资产负债管理内控流程细则》(以下简称细则)。第二条 本细则所称“资产负债管理”,是指公司在风险偏好和其...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2020-11-171.一般非法集资的特征。一是未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;二是通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;三是承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;四是向社会公众即社会不特定对象吸收资金。当前民间投融资中介机构、P2P网络借贷、农民合作社、房地...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2020-04-22一、实务操作1、对于车险业务,单笔保费超过1万元的,签单时请备注是现金还是转账 ,现金1万元以上的,转账20万元以上的风险等级划分为高风险。2、签单时如果无法确定现金还是转账的,一律选择高风险,车队业务、中介、代理渠道业务,一律选择高风险。3、除以上之外,其他的请参照反洗钱法执行,可以选择低风险。二...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2020-04-14为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规,加强分公司反洗钱工作管理,厘清分公司反洗钱人员岗位职责,制定本规定。XX分公司XX中支XX营销部成立了发洗钱领导小组。反洗钱领导小组成员:组长: 成员: 一、发洗钱领导小组职责:1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。2、负责指导、...
已下载:9次 是否免费:否 上传时间:2020-01-22等级财务影响非财务影响声誉影响法律/监管影响客户服务质量影响营运影响核心业务绩效影响高(5)人民币大于30万(含)元 负面消息在全国范围流传,监管机构对公司进行调查,引起重大诉讼,对企业声誉造成无法弥补的损害,如遭到主流媒体的持续性、反复的负面报道 被监管机构责令停业整顿或吊销该项业务的执照引起客户...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2019-12-05一、判断题(每题4分,共20分)1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需承担未履行客户身份识别义务的责任。( )2、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-11-09一、判断题:(每题4分,共计20分)1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》从2007年03月01日起施行。( )2.金融机构违反《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的,中国人民银行可以取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其它直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。(...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2019-11-02一、单选(共10题,每题2分,共20分)1、我国在哪部法案中首先规定了洗钱罪( B )。 A、修订后的新《宪法》 B、修订后的新《刑法》 C、修订后的新《中国人民银行法》 D、《金融机构反洗钱规定》 2、《中华人民共和国反洗钱法》经第十届全国人大常委会第二十四次会...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2019-11-01目录1 信用评级符号概述 31.1 概述 31.2 分类 32 评级符号以及定义 32.1 长期信用等级符号 32.2 AAA级定义 32.3 AA级定义 32.4 A级定义 32.5 BBB级定义 32.6 BB级定义 32.7 B级定义 42.8 CCC级定义 42.9 CC级定义 42.10 ...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2019-10-11为确保商业车险条款费率改革工作的顺利实施,妥善处理商业车险新旧产品转换过程出现的各类问题,实现商业车险向市场化发展的平稳过渡,落实改革中的各项工作举措,消除改革中可能出现的问题隐患,特制定本应急预案。第一章 总则第一条 公司坚持预防为主、常备不懈的经营方针,依法、科学、合理地制订重大突发事件应急预案...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2019-09-27Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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