主要内容第一条 制定目的第二条 反洗钱的定义、公司反洗钱工作反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行...
已下载:7次 是否免费:否 上传时间:2019-07-31目录 一、新契约环节反洗钱要求 (一)新契约环节反洗钱要求主要依据 1、《关于进一步规范全省系统反洗钱工作的通知》(XX保险发[20XX]XX号] 2、《关于印发《XX省分公司反洗钱工作流程图》的通知》(XX保险发[20XX]XX号) 3、《关于明确反洗钱工作有关事项的通知》...
已下载:6次 是否免费:否 上传时间:2018-08-29目 录 Chapter 1.客户身份资料及交易记录保存 Chapter 2.反恐怖融资 Chapter 3.反恐怖融资与反洗钱 客户身份资料及交易记录保存 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2 号 《金融机构客户身份识别和客户身份资...
已下载:0次 是否免费:否 上传时间:2018-08-09第一部分 保险业案件风险监管政策体系 第二部分 保险司法案件报告制度 第三部分 保险机构案件责任追究管理 第四部分 打击与处置非法集资有关政策 一、保险案件风险监管制度框架 二、涉及工作内容 司法案件报告、案件责任追究、非法集资宣传教育、反洗钱、反保险欺诈等 三、保险监管有关制度 《关于建立...
已下载:3次 是否免费:否 上传时间:2018-04-03课程目录 一、行业协会培训课程安排 二、洗钱的主要手法 三、年度反洗钱大事记回顾 四、反洗钱与黑名单 五、可疑交易分析 一、行业协会培训课程安排(1/4) 1、人民银行反洗钱局; 2、人行营业管理部; 3、保监会; 4、公安部及复旦大学教授培训; 5、同业分享 一、行业协会培训课程安排(2/4) 人...
已下载:4次 是否免费:否 上传时间:2018-03-03主要内容 机构高管管理产品业务经营财务管理基础管理 机构管理 机构设立机构变更机构撤消 风险点: 严禁未经监管部门批准擅自设立或变相设立机构。在法人机构住所地以外的省、自治区、直辖市未设立分公司不得开展业务。(养老、再保险除外)不得超范围经营保险业务 ...
已下载:5次 是否免费:否 上传时间:2017-02-23合规管理重点工作 什么是合规 合规是指保险公司及其员工、营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。 合规管理是保险公司通过设置合规管理部门或者合规岗位,制定和执行合规政策,开展合规监测和合规培训等措施,预防、识别、评估、报告和应对合...
已下载:11次 是否免费:否 上传时间:2015-10-27目 录一、暂保合同问题二、说明义务履行三、责任保险问题四、不可抗辩条款五、司法解释的其他问题壹、暂保合同问题 一、提出问题:保单签发前发生事故是否应当赔付?二、保险公司应当赔付的理由三、国外对这一问题的做法四、我国目前的做法五、中保协拟推行的临时保障六、司法解释的规定及问题壹、暂保合同问题 ...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2013-01-26内控保障快速健康发展平安产险 任汇川 2009年11月17日 厦门 平安产险经过多年来的经营实践,借鉴海内外同业的先进经验,在平安集团统一的内控管理框架内,逐渐形成了一套以合理的组织架构为基础,以严格的业务、财务流程为核心,以IT平台为依托,以合规稽核部门为内控监督人的体系完备、...
已下载:1次 是否免费:否 上传时间:2010-03-21主要内容 一、对国内外内控管理实践的反思 内控管理是企业为了实现经营管理合法合规、财务信息真实可靠、资产安全、经营高效而采取的一系列内部控制管理活动 就财产险业而言,本身是经营风险的特殊行业,潜在的利益漏出点多而且分散 缺乏内控管理,企业将如同一堆散落的零件 国内财险行业...
已下载:2次 是否免费:否 上传时间:2010-03-21Copyright © 2009-2022 深圳市圈中人电子商务有限公司 粤ICP备05047908号
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